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中国四川省成都市锦江区新光华街7 号航天科技大厦31 层 邮政编码610016 电话: (86-28) 8777 8888 传真: (86-28) 8628 2233 北京市竞天公诚（成都）律师事务所 关于四川东方水利装备工程股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 法律意见书 二O 一四年十一月 目录 释义2 一、 本次挂牌的批准和授权7 二、 本次挂牌的主体资格7 三、 本次挂牌的实质条件8 四、 公司的设立 11 五、 公司的独立性 13 六、 公司的发起人、股东和实际控制人 16 七、 公司的股本及演变 18 八、 公司的业务33 九、 关联交易及同业竞争38 十、 公司的主要财产46 十一、 公司的重大债权债务52 十二、 公司的重大资产变化、对外投资和收购兼并60 十三、 公司章程的制定和修改60 十四、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则和规范运作61 十五、 公司董事、监事和高级管理人员及其变化62 十六、 公司的税务和财政补贴66 十七、 公司的环境保护和产品质量、技术等标准68 十八、 东方股份的劳动用工、劳动保护和社会保险68 十九、 诉讼、仲裁或行政处罚69 二十、 结论意见69 第1 页共70 页 释义 在本法律意见书中，除非另行说明，以下简称或缩略语具有下列含义： 公司、本公司、东方 四川东方水利装备工程股份有限公司 股份 东方有限 四川东方水利水电工程有限公司 东方电站 四川东方电站控制工程有限责任公司 四川东方水利装备工程股份有限公司连山水 连山水工机械厂 工机械厂 德重机械 德阳市德重机械制造有限公司 德重水工 德阳德重水工机械有限公司 东方电工 德阳东方电工电气自动化控制有限公司 高新瑞元 德阳高新瑞元电工设备有限公司 东方科用 德阳东方科用电站设备制造有限公司 公司法 中华人民共和国公司法（2013 年修订） 证券法 中华人民共和国证券法（2005 年修订） 合同法 中华人民共和国合同法 管理办法 非上市公众公司监督管理办法（2013 年修订） 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 业务规则 （2013 年12 月30 日修订） 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适 基本标准指引 用基本标准指引（试行）（2013 年6 月20 日修 订） 第2 页共70 页 中国证监会 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公