关于公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的专项法律意见书.PDFVIP

关于 浙江富春江环保热电股份有限公司 非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的 专项法律意见书 浙江天册律师事务所 二〇一八年四月 浙江天册律师事务所 关于浙江富春江环保热电股份有限公司 非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的 专项法律意见书 发文号：TCYJS2018H0447 致：浙江富春江环保热电股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江富春江环保热电股份有 限公司（以下简称“发行人”或“股份公司”或“公司”）的委托，作为发行人 非公开发行A股股票 （以下简称“本次非公开发行”）的特聘专项法律顾问，已 根据相关法律、法规和规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和精神分别出具了相关律师工作报告和法律意见书。 现本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国合 同法》、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证 券发行与承销管理办法》（以下简称“《发行与承销办法》”）、《上市公司非 公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《公开发行证券公司 信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》等中国有关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简 称“中国法律”）的规定，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，就本次非公开发行的发行过程及认购对象的合规性出具本法律意 见书。 本所律师已经审阅了本所律师认为出具本法律意见书所需的有关文件和资 料，并据此出具法律意见。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有 关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件及证言发表法律意见。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和现行有效的中 国法律发表法律意见。 本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，不对有关验资专业 事项和报告发表意见，本法律意见书中涉及相关内容及数据的，均为严格按照有 关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确 性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人本次非公开发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所同意将本法律意见书作为发行人本次非公开发行必备的法定文件，随其 他材料一并上报、公告。本所依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 发行人保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、 完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，且无任何虚假、严重误导 性陈述和重大遗漏；若向本所提供的文件和材料若为副本或复印件的，副本、复 印件均与正本、原件一致。 基于上述，本所律师出具法律意见如下： 一、本次非公开发行的批准和授权 （一）发行人于2016年11月2日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通 过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股 股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等与本次非公开 发行相关的议案，并同意将该等议案提请股东大会审议。 （二）发行人于2017年3月1日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过 了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股 票预案（修订稿）的议案》等与本次非公开发行相关的议案，对本次非公开发行 股票发行数量及募集资金规模涉及的相关事项进行了修订，并同意将该等议案提 请股东大会审议。 （三）发行人于2017年3月17日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过 了 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股 票方