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西马智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 第一期辅导工作进展报告 辅导机构： 二〇一八年十月 目录 一、海通证券股份有限公司关于西马智能科技股份有限公司第一期辅 导工作进展报告 二、西马智能科技股份有限公司关于海通证券股份有限公司辅导工作 的评价意见 三、海通证券股份有限公司关于西马智能科技股份有限公司配合辅导 工作开展的评价意见 四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于西马智能科技股份有限 公司上市辅导工作的评价意见 五、上海市锦天城律师事务所关于西马智能科技股份有限公司上市辅 导工作的评价意见 海通证券股份有限公司 关于西马智能科技股份有限公司 第一期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“辅导机构”）作为西马智能 科技股份有限公司（以下简称“西马智能”、“公司”、“辅导对象”或“发行人”）首 次公开发行并上市的辅导机构，于2018 年7 月17 日与西马智能签署辅导协议， 并于2018 年7 月20 日完成辅导备案对西马智能开展辅导。根据中国证监会的相 关规定并结合公司的具体情况，海通证券制定了详尽的辅导计划。现将截至本报 告出具之日的辅导工作情况向贵局报告如下： 一、本辅导期内辅导工作进展情况 （一）辅导时间 2018 年7 月至本报告出具之日期间。 （二）辅导工作小组的组成及变动情况 目前，海通证券的辅导工作小组（下称“辅导工作小组”）成员为田稼、郑光 炼、朱桢、王作为、朱屹峰，其中田稼担任组长。上述人员均已取得证券从业资 格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有极强的敬业精神。截至本报告 出具之日，辅导小组工作人员均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。本 阶段辅导期内，辅导人员未发生变动。 （三）接受辅导的人员 辅导期间，接受辅导的人员主要包括：西马智能全体董事、监事、高级管理 人员、持有西马智能 5% 以上（含 5% ）股份的股东和实际控制人（或其法定代 表人）。具体包括： 序号 姓名 担任职务 1 刘日志 董事长 2 王正平 董事、总经理 3 张林斌 董事 4 汪继志 董事、副总经理 5 王良国 董事 6 顾林 独立董事 7 杨婕 独立董事 8 管炜 独立董事 9 周斌 监事会主席 10 施宏斌 监事 11 陈福青 监事 12 林银坤 副总经理 13 安辉 副总经理 14 高芬芳 董事会秘书、财务总监 持有公司5% 以上股份的股东杭州广沣启沃股权投资合伙企业（有限 15 蔡丽红 合伙）之授权代表 （四）辅导计划的执行情况 本次辅导期间，海通证券辅导工作小组按照已制定的辅导机构工作计划及实 施方案，结合公司实际情况，开展如下工作：以跟踪和落实前期辅导重点事项为 主线，通过召开中介协调会等多种方式开展辅导工作；开展尽职调查工作，全面 深入调查、了解辅导对象经营管理、公司治理、财务、业务等方面状况；协助辅 导对象完善公司基本规章制度；协助辅导对象进一步完善公司治理结构；帮助辅 导对象及时了解证券监管部门有关政策动向。 本期辅导工作的具体内容主要如下： 1、开展法律、业务及财务尽职调查 辅导机构向西马智能发送了有关法律、业务、财务等方面的全面尽职调查清 单，并结合公司最新提供的工商资料、三会文件、业