HSE管理体系内部审核方法和技巧培训知识讲稿.ppt

课程目标;一、体系内审的目的;三、体系内审的范围 按照策划的时间间隔进行管理系统内部审核，验证职业健康安全、环境管理体系运行的符合性、有效性、适宜性，并探索系统管理提升点，确定持续改进需求面。 四、体系内审的过程 内部审核方案的策划 → 审核的实施 → 内审报告及跟踪验证活动。 五、体系内审的方式 现场实地审核、专项视频审核、信息在线审核等。;六、体系内审流程1、审核计划;1、审核计划;1.2 需要追加审核安排的情况 发生了严重的质量问题，重大的安全事故； 发生了顾客的严重申诉或重大索赔、退货事件； 组织结构有很大变化时； 产品结构有很大变化时； 管理体系的方针、目标有较大调整时； 生产工艺、技术装备、生产场所有较大改变时； 第二方、第三方审核前； 针对具体的管理项目需要跟踪确认时。;1.3 多现场企业接受第三方审核的必备条件 每个现场都生产、提供类似的产品和服务，并在其方针中进行了说明； 所有的现场都是总部各管理体系的组成部分，由总部所组建并实施管理； 每个现场应在认证审核前，都已做过内审，证实其总部的职能已建立，而且其运行的管理体系已满足要求。;2、审核清单（检查表）;2、审核清单（检查表）;2.2 对编写审核清单的要求： 按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规定要求作出符合性、有效性的判断； 使审核员的精力集中在有代表性的样本上； 使审核工作程序化、规范化； 始终保持明确的审核目标； 掌握时间节奏，保证审核进度； 作为审核记录保存。;2.3 审核清单编写需参考以下信息： 以往的审核信息； 公司、专业系统的战略规划要求； 公司、专业系统的年度工作计划及重点工作； 各种重要会议决定事项的落实； 针对施工进度的过程控制； 手册、程序文件、规章制定或更新的要点等。;2、审核清单（检查表）;3、审核技巧;3.2 审核员应当做什么： 准备：了解审核工作所需的材料； 学习：公司各管理体系执行的过程； 控制：审核的时间、方向和节奏； 协助：解释错误的理解和疑问； 倾听：听取受审核方的反映； 观察：良好的职业道德； 获得：客观的???核证据； 鼓励：向受审核方； 精练：问题简洁并切中要害。;3、审核技巧3.3 审核员要对各种反映作好准备：;3、审核技巧3.3 审核员要对各种反映作好准备：;3、审核技巧3.3 审核员要对各种反映作好准备：;3、审核技巧3.4 寻找客观证据的技巧-面谈、聆听、抽样、观察;3、审核技巧3.4 寻找客观证据的技巧-面谈、聆听、抽样、观察;3、审核技巧3.5 记录及不符合项;3、审核技巧3.5 记录及不符合项;3、审核技巧3.6 不符合项描述案例;3、审核技巧3.6 不符合项描述案例;3、审核技巧3.6 不符合项描述案例;3、审核技巧3.7、审核发现不符合通知及反馈单举例;3、审核技巧3.8、监察记录样表;6、内审报告;6、内审报告;6、内审报告;7、内部审核的后续活动;8、内审活动验证的审核要点 管理内审活动的相关证据应予以保留，并可向外审机构随时提供。;七、自我监视测量;; ;; ; ; ;结束，谢谢!