海南普利制药股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDF

海南普利制药股份有限公司 2017年度内部控制自我评价报告 海南普利制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12月31 日 （内部控制评价基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价范围 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位包括：母公司海南普利制药股份有限公司、子公司 浙江普利药业有限公司、杭州赛利药物研究所有限公司、海南普利工程项目管理 有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务包括：药品的研发、生产、销售等。 重点关注的高风险领域主要包括重大经营决策、对外投资、信息披露、销售 收款控制等业务。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 （二）公司内部控制基本框架评价 根据《企业内部控制基本规范》等规定，公司建立与实施有效的内部控制， 应当包括下列要素：（1）内部环境； （2 ）风险评估； （3 ）控制活动； （4 ）信 息与沟通； （5 ）内部监督。从这五个要素进行全面评价，本公司内部控制体系 的建立和实施情况如下： 1．内部环境 （1）治理结构 公司已根据国家有关法律法规和本公司章程的规定，建立了规范的公司治理 结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职 责分工和制衡机制。 1）制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权及股东大会的 召集与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确规定。该规则的制定并有 效执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权 益。 2 ）公司董事会由7名董事组成，设董事长1人，其中独立董事3名。下设战略 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会；专门委 员会均由公司董事、独立董事担任。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董 事工作制度》、 《独立董事年报工作规程》、《战略委员会实施细则》、《审计 委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》， 规定了董事的选聘程序、董事的义务、董事会的构成和职责、董事会议事规则、 独立董事工作程序、各专门委员会的构成和职责等。这些制度的制定并有效执行， 能保证专门委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。 3 ）公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表。公司制定了《监事会 议事规则》对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规