杭州顺网科技股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

杭州顺网科技股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 杭州顺网科技股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是本公司管理层的责任。本公司内部控制的总 体目标是：确保企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提升经营管理效率和效果，保障企业实现战略目标。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部 控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控 制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证券交易所《创业板上市 公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，我们对公司2013 年12 月31 日的内 部控制有效性进行了自我评价。具体情况如下： 一、公司的基本情况 1、历史沿革 （1）公司设立情况 杭州顺网科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身杭州顺网信息技术 有限公司（以下简称顺网信息）由自然人华勇、寿建明及王兰珍共同投资设立，2005 年7 月，自然人华勇、寿建明及王兰珍分别以货币形式缴纳出资额26.01 万元、12.24 万元和12.75 万元，此次出资业经浙江中浩华天会计师事务所有限公司审验，并由 其出具了华天会验[2005]第079 号《验资报告》。 2005 年7 月11 日，杭州市工商行政管理局西湖区分局核准了顺网信息的设立 登记，经核准，取得了注册号为330106000026928 的《企业法人营业执照》。 （ 2 ）注册资本变动情况 2006 年3 月，顺网信息股东变更，由华勇、寿建明及王兰珍变更为华勇和寿 建明，其中华勇出资38.76 万元，占76.00%股权；寿建明出资12.24万元，占24.00% 3 杭州顺网科技股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 股权。 2007 年6 月，顺网信息注册资本由人民币51.00 万元增加到100.00 万元，其 中华勇出资76.00 万元，占76.00%股权；寿建明出资24.00 万元，占24.00%股 权。 2008 年9 月，顺网信息的注册资本由人民币100.00 万元增加到1,000.00 万 元，其中华勇出资 760.00 万元，占 76.00%股权；寿建明出资 240.00 万元，占 24.00%股权。 2008 年10 月，顺网信息股东发生变更，由华勇和寿建明变更为华勇、寿建明、 许冬、程琛和深圳盛凯投资有限公司，其中华勇出资 615.60 万元，占 61.56%股 权；寿建明出资 194.40 万元，占 19.44%股权；许冬出资45.00 万元，占4.50% 股权；程琛出资45.00 万元，占4.50%股权；深圳盛凯投资有限公司出资 100.00 万元，占10.00%股权。 2009 年 9 月，顺网信息的注册资本由人民币 1,000.00 万元增加到 1,021.35 万元，引进新股东杭州顺德科技信息咨询有限公司，其中华勇出资615.60 万元， 占60.27%股权；寿建明出资194.40 万元，占19.03%股权；许冬出资45.00 万元， 占4.41%股权；程琛出资 45.00 万元，占4.41%股权；深圳盛凯投资有限公司出 资100.00 万元，占9.79%股权；杭州顺德科技信息咨询有限公司出资21.35 万元， 占2.09%股权。 2009 年12 月，根据本公司发起人协议的规定，采取发起方式设立，由顺网信 息整体变更为杭州顺网科技股份有限公司，整体变更后，本公司的注册资本为人民 币4,500.00 万元，每股面值1 元，折股份总数4,500 万股。 2010 年8 月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010 〕1058 号文核准， 本公司向社会公开发行方