投资公司风险控制制度全.docVIP

完美WORD格式 专业整理分享 风险控制管理办法 第一章??总则 第一条??为保障公司证券投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本制度。? 第二条 证券投资业务具体指对二级市场股票的投资。 第三条??风险控制原则? 公司的风险控制应严格遵循以下原则：? （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖证券投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；? （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；? （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；?? （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；? （5）适时性原则：应随着