2016年证 券从业考试法律法规典型题库.docVIP

2016证券市场基本法律法规试题 一、单选（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分） 1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是（ ）。 A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益 D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动 【答案】C 【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。 2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A.中国人民银行 B.中国银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国证券业协会 【答案】C 【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。 3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（ ）的证券。 A.发行并上市 B.上市 C.发行 D.发行并交付 【答案】D 【解析】《证券法》第三十七条。 4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是（ ）。 A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一 B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表 C.国有独资公司章