北京国枫（深圳）律师事务所关于东江环保股份有限公司.PDFVIP

北京国枫（深圳）律师事务所 关于东江环保股份有限公司 2018年第三次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2018]C185 号 致：东江环保股份有限公司 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受东江环保股份有限 公司（以下简称“贵公司”）委托，指派律师出席了贵公司召开的2018年第三次 临时股东大会 （以下简称“本次股东大会”）现场会议。本所律师根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》等法律、法规和规范性文件以及《东江环保股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）的有关规定，现就本次股东大会相关事宜出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，并查阅了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包 括但不限于： 1. 贵公司于2018年9月26 日刊载在中国证监会指定信息披露媒体的《东江 环保股份有限公司第六届董事会第二十一次会议决议公告》； 2. 贵公司分别于2018年9月26 日、2018年10月26 日刊载在中国证监会指定 信息披露媒体的《东江环保股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的 通知》和《东江环保股份有限公司关于2018年第三次临时股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告》（以下合称“ 《股东大会通知》”）； 3. 股东名册、股东及股东代理人身份证明、股票账户卡和授权委托书等。 本所律师仅同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件使用，并 依法对本法律意见书承担相应的责任，非经本所律师书面同意不得将本法律意见 1 书用于其他用途。 本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行 了核查和验证，现出具如下法律意见： 一、本次股东大会的召集和召开程序 （一）本次股东大会的召集 经本所律师查验，本次股东大会由2018年9月25 日召开的东江环保股份有限 公司第六届董事会第二十一次会议决定召开。贵公司董事会于2018年9月26 日在 中国证监会指定的信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的 通知。 贵公司董事会于2018年10月25 日收到持股3% 以上的股东江苏汇鸿国际集团 股份有限公司以书面形式提交的临时提案，并于2018年10月26 日在中国证监会指 定的信息披露媒体上发出股东大会补充通知，公告了临时提案的内容。 本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法 规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召开 1. 根据《股东大会通知》，贵公司关于召开本次股东大会的通知已于本次 股东大会召开四十五日前以公告方式作出，贵公司持股3% 以上的股东江苏汇鸿 国际集团股份有限公司于本次股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召 集人，召集人已于收到临时提案后两日内发出股东大会补充通知并公告了临时议 案内容，符合《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 2. 根据《股东大会通知》，贵公司关于本次股东大会会议通知的主要内容 有：会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、会议召开地点、会议审议事项、 出席会议对象、会议登记方法及其他事项等。该会议通知的内容符合《公司章程》 的有关规定。 2 3. 本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于2018 年11月12 日（星期一）下午14:00在广东省深圳市南山区科技园北区朗山路9号东 江环保大楼11楼会议室如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与《股东大会 通知》中所告知的时间、地点一致。 4. 除现场会议外，贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 投票的具体时间为：2018年11月12 日上午9:30～11:30，下午13:00～15