董事会秘书、证 券事务代表法律义务及法律责任.pdfVIP

上市公司运作的法律框架 及董事会秘书、证券事务代表的 法律义务与责任 孙培贤 法律部 主要内容 一．上市公司运作的法律框架 二．董事会秘书、证券事务代表的法律义务 三．董事会秘书、证券事务代表的法律责任 一、上市公司运作的法律框架 （一）法律：由全国人大或其常委会制定 1、 《公司法》、 《证券法》是证券法律体系的基础与核心。 2、 《刑法》、 《刑法修正案（六）》、 《刑法修正案（七）》、 《企业 国有资产法》及其他其他相关法律。 ◆ 《企业国有资产法》第二十五条规定，未经股东大会同意，国有资本控股、 参股上市公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职。 未经股东大会同意，国有资本控股上市公司的董事长不得兼任经理。 （二）行政法规：由国务院制定或批准 1、 《股票发行与交易管理暂行条例》 （1993年4 月22 日） 2、 《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》 （2005 年10月19日） 3、 《证券公司监督管理条例