国家公司赴美上市程序.pdfVIP

中国公司赴美上市程序一 2005-12-6 文章来源:财富指数 前期准备 A. 你应何时开始准备? 你应从公司成立的第一天起就开始为上市做准备。股票和货币巿场的易变性要求你必须在短 期内就行动。当你最终作出上巿决定时，你不会愿意去解决那些本可以早就解决的问题。公 开招股的时机来去非常之快，对特定行业的公司尤其如此。 在你计划上巿前就开始象上巿公司一样运作。 a) 审计财务报告 包括经营管理部门对财务数据作出讨论和分析。可以考虑提供季度报告，虽然非美国公司并 不被要求这么做，但是巿场希望你这样做，尤其当你希望在你的所有股东中美国股东占重要 部分时。 b) 公司管理方式 例如构成董事会各委员会的独立董事，如审计委员会、报酬委员会等。 公司管理方式必须在呈报文件中说明，在公司申请上巿时也会受到全国性证券交易所的审 查，同时对许多投资人特别是大机构投资人来说也是一个考虑因素。 业务计划和预测 年 提出一个明确的战略。 c) (3-5 ) -- 投资银行在决定助你上巿之前会坚持要求该事项。 d) 股票期权计划 如果能在初次公开招股前成功地建立股票期权计划，你可以为你公司的关键人员提供定价远 低于初次公开招股价格的期权。 在你希望上巿前尽可能早地组成工作团队。 a) 董事会 外部董