基金行业从业基金行业法律法规考点总结归纳.pdfVIP

基金从业资格考试考点归纳－法律法规 第一部分 关于时间 一、 日期（年份） 1. 协会成立时间： 1)1991 年 8 月 28 日，证券业协会成立。 2)2001 年 8 月 28 日，证券协会基金公会成立。（ 10 年之后） 3)2002 年 12 月 4 日，证券协会基金委员会成立。（又过 1 年） 4)2012 年 6 月 7 日，基金业协会成立 2. 基金相关法律法规： 1) 1933 年，美国《证券法》要求募集基金时必须发布招募说明书。 2) 1998 年 3 月 27 日，南方基金基金开元、国泰基金基金金泰成立，规模各 20 亿。 3) 2000 年 10 月 8 日，《开放式基金试点办法》出台。 4) 2002 年 2 月，《基金公司内控指导意见》 5) 2003 年 10 月 28 日，《基金法》通过， 2004 年 6 月 1 日实施。 6) 2012 年 12 月 28 日，新《基金法》修订通过，于 2013 年 6 月 1 日正式实施。 7) 20