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FDI的技术效应对碳排放的影响 　　摘要 随着温室效应的加剧和中国对外开放程度的不断提升，外商直接投资对东道国碳排放的影响日益引起各方重视。外商直接投资对中国工业行业的碳排放的影响如何？外商直接投资通过何种技术渠道对中国的碳排放产生影响？外商直接投资的技术效应对不同行业的影响存在何种差异？都是当前亟待研究的现实问题。利用中国1999-2008年35个工业行业的面板数据，分别使用反映外商直接投资不同渠道的效应的指标，并对35个工业行业按照排放强度进行分类，本文实证检验了FDI的技术效应对我国工业行业碳排放的影响。全行业的研究表明，FDI的技术效应对工业行业的碳排放具有显著的正面影响；技术影响渠道方面，FDI的人员流动效应的正面影响显著强于FDI的竞争、示范效应。分行业的研究表明，FDI的技术效应对高排放行业碳排放无显著影响，但对低排放行业碳的排放具有显著的积极影响。最后，本文建议我国继续加大吸引外资的力度，以充分发挥FDI对工业行业碳排放降低的积极作用。 　　关键词 FDI ；技术效应；碳排放 　　中图分类号 F062.1文献标识码 A 　　 文章编号 1002-2104（2011）12-0027-07 　　 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.12.005 　　 　　 随着全球气候变暖趋势的日渐明显，如何减少人类经济活动所产生的二氧化碳(CO2)排放逐渐成为各国学者关注的热点问题。国外学者的研究表明，技术进步是促进能源消耗强度和碳排放下降的重要途径之一［1-2］；而开放经济下经典的环境理论表明，FDI可以通过规模效应、结构效应和技术效应等多种途径对东道国的环境产生影响［3］。改革开放以来，中国的外商直接投资水平持续处于高位，且现有研究［4-5］表明，FDI对中国的技术进步产生了较为显著的促进作用。因此，研究FDI从技术渠道对中国碳排放的影响就具有重要的现实意义。 　　现有的相关研究主要分为以下两类：第一类是将CO2视为污染物的一种，运用国家、行业或企业层面的面板数据，实证检验FDI和其他因素对各国多种污染物排放的影响，以全面地考察FDI的技术转移对东道国自然环境的影响；第二类研究则考虑到CO2的特殊性，专门研究FDI的技术效应对东道国的CO2排放的影响，典型方法是运用时间序列或面板数据，在碳库兹涅茨曲线(CKC)中引进FDI因素，对两者关系进行考察，以深入研究FDI的技术效应对全球温室效应的影响。大部分研究表明，FDI的技术效应有利于东道国CO2的减排；但部分文献对此持有异议。基于此，本文以中国35工业行业为研究对象，试图在以下有所突破：①从行业层面检验了FDI的技术效应对工业行业CO2排放技术的影响。现有研究主要集中在国家层面的考察，FDI则主要通过产业活动对东道国的CO2排放产生影响，行业层面的研究或许能更好地考察两者的关系。②研究FDI的技术效应主要通过何种途径影响行业CO2的排放。当前的研究侧重于两者间关系的检验，用以说明FDI的技术效应是否对降低了东道国的CO2排放，但FDI主要通过何种技术渠道对东道国的CO2排放产生影响?目前尚无人涉及。本文通过构造代表不同FDI技术效应的指标，考察FDI不同技术渠道对行业CO2排放的影响。 　　 　　1 理论框架和计量模型 　　1.1 理论框架 　　现有研究经济活动与环境关系的文献，多数借鉴Grossman和 Krueger［3］的分析框架，从规模、结构和技术方面考虑经济活动对环境的影响；参考Cole［6］、Hubler和Keller［7］的研究，本文在研究碳排放的影响时，也考虑以上三个因素，模型可表述如下： 　　E＝Y#8226;S#8226;T(1) 　　其中，E为碳排放量。Y、S、T分别为产出水平、生产结构、技术水平，考察产出规模、行业结构和技术水平对行业碳排放的影响。 　　一般认为，行业产出Y的扩张将带来了碳排放的增加。FDI也会对行业产出产生影响，进而引发碳排放的变动，即FDI对碳排放也存在一定的规模效应。但由于碳排放与总产出联系的复杂性，很难把FDI的规模效应从产出的规模效应中分离。故借鉴Hubler 和Keller［7］的做法，认为变量Y已经包含了行业FDI的规模效应。 　　李小平和卢现祥［8］的研究表明，结构对行业的排放存在明显影响。同规模效应类似，FDI对行业的碳排放也存在结构效应。但FDI的结构效应通过行业的结构效应间接影响行业碳的排放，故我们认为变量S亦包含了FDI的结构效应。 　　变量T包含影响行业碳排放技术的主要因素。开放经济下，行业技术进步可通过内、外部两种渠道发生。内部渠道主要是企业研究和开发（RD）投入的增加，外部渠道则是国际技术溢出。RD投入的增加会促进行业技术提升，进而降低单