最新 证 券从业《法律法规》提分模拟题五套题打包含答案解析.docx

证券从业《法律法规》提分模拟题(1) 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)’以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由(　　)复核。 A.中国证监会 B.基金发起人 C.证券交易所 D.基金托管人 2.(　　)应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。 A.基金管理公司的董事会及董事 B.基金管理公司的监事会及监事 C.基金管理公司总经理 D.基金管理公司风险控制委员会 3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是(　　)。 A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例 C.持有人户数、户均持有基金份额 D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例 4.我国基金市场的监管主体是(　　)。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(　　)。 A.20% B.15% C.10% D.5% 6.初次进行H股时须进行(　　).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。 A.国内路演 B.国外路演 C.国际路演 D.国内国外同时路演 7.(　　)是指上市公司高管人员，控股