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证券从业《法律法规》提分模拟题(3) 一、单选题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 第 1 题 证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是( )。 A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位 B.对被监管对象给以公正的待遇 C.实现市场信息的公开化 D.使法律的公平正义得以实现 参考答案：C 参考解析： 证券发行和交易必须遵循公平、公正、公开原则。公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。 第 2 题 下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是( )。 A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任 D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任 参考答案：A 参考解析： 出具的文件真实、准确、完整。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。 第 3 题 下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。 A.违反其就上市公司并购重组相