云南锡业股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

云南锡业股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 云南锡业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）、《企业内部控制评 价指引》（以下简称“评价指引”）及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等 法律、法规和规范性文件的要求，结合云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对截至2012 年12 月31 日内部控制的设计与运行的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施 内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制体系建设及评价工作的总体情况 (一)优化内控管理