东莞市永晟电线科技股份有限公司关联交易管理办法.PDFVIP

公告编号：2018-032 证券代码：831669 证券简称：永晟科技 主办券商：东莞证券 东莞市永晟电线科技股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本制度经公司2018 年9 月28 日第二届第八次董事会审议通过，尚需股东大 会审议通过。 制度的主要内容，分章节列示： 东莞市永晟电线科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范东莞市永晟电线科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的关联交易行为，保障公司及中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》（以下简称“《业务规则》”）等法律、法规、规范性文件及《东莞市永 晟电线科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 公告编号：2018-032 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限公司或公司根据实质重 于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人 或者其他组织。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄 弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限供公司或公司根据实质 重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自 然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或 在未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的； 公告编号：2018-032 （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接 控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公司存在的股权关 系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 第八条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程 度等方面进行实质判断。 第三章 关联交易 第九条 关联交易是指公司或其控股子公司与关联方之间发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；