苏州新海宜通信科技股份有限公司董事会关于2016 年度内部控制的自我 ....PDFVIP

证券代码：002089 证券简称：新海宜 公告编号：2017-014 苏州新海宜通信科技股份有限公司董事会 关于2016 年度内部控制的自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 苏州新海宜通信科技股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）根据《公 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的规定，并依 据财政部、中国证券监督管理委员会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，公司董事会编制了公司2016 年度内部控制自我评价报告如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控 制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制 的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有 检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度遵循的目标 1．建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公 司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 1 2 ．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常 有序运行。 3 ．规范公司会计行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。 4 ．建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正错误、 违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 5 ．确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的贯彻执 行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1．合法性原则：内部控制制度须符合国家法律法规以及《企业内部控制基本规范》 等相关文件的要求。 2 ．全面性原则：内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的 各种业务及相关岗位。 3 ．重要性原则：内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 域。 4 ．制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。 5 ．适应性原则：内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等 相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 6 ．成本效益原则：内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制。 三、公司内部控制基本情况 为保证公司经营业务活动的正常进行，保护资产的安全、完整和经营目标的实现， 公司根据资产结构和经营方式、结合控股子公司具体情况、依据《公司法》、《证券法》、 《会计法》、《企业内部控制基本规范》及《上市公司内部控制指引》等有关规定及其 他相关的法律法规，制定了原料采购、仓储物料管理、生产管理、市场管理、固定资 2 产投资、会计核算和财务管理运作、子公司管理等一整套较为完整、科学的内部控制 制度，并根据公司业务发展状况和经营环境的变化不断补充、完善。公司截止2016 年 12 月31 日内部控制制度建设情况及实施情况如下： （一）公司内部控制制度建设情况及实施情况 公司建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，并能得到有效实行。 1．内部控制环境 （1）公司内部控制的组织架构 股东大会 战略委员会