神思电子技术股份有限公司2017 年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

神思电子技术股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 神思电子技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和内部控制监管要求，结合神思电子 技术股份有限公司（以下简称 “公司”）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司截至2017 年12 月31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行 了评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制 进行监督；经理层负责组织实施公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现可持续发展。 二、内部控制评价 在董事会、经理层及全体员工的持续努力下，本公司已经建立起一套较为完整且运行有效 的内部控制体系，从公司层面到各业务层面均建立了系统的内部控制及必要的内部监督机制。 公司根据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内 部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作 指引》的相关要求，结合本公司的经营管理实际状况，对公司的内部控制体系进行了持续的改 进，为本公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理 保障。 公司持续组织审计部、财务部等部门对内控设计及执行情况进行系统的自我评价，评价内 容涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素的具体要求，同时通过 内部审计等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果如下： （一）内部环境 1．治理机构 1 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公 司治理结构和议事规则，制定了符合公司发展的各项规则和制度，明确决策、执行、监督等方 面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其 职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律、法规和《公司章程》公司章程规定的 合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。董事会对股 东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会建立了审计、薪酬、提名、战略四个专业委 员会，提高董事会运作效率。《公司章程》规定董事会由9 名董事组成，2017 年8 月23 日公 司召开第四次临时股东大会，选举产生新一届董事会，由3 名独立董事和6 名董事组成。独立 董事担任审计、薪酬、提名专业委员会的召集人，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会对 股东大会负责，对公司董事和高管履职情况进行检查监督。经理层负责组织实施股东大会、董 事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。 根据深交所规则要求，在《公司章程》中完善了网络投票制度，建立了中小投资者行使权 利的渠道，在公司决策时充分听取中小股东的意见和建议。 规范控股股东与本公司的关系，控股股东与本公司之间的机构、人员、资产、财务、业务 分开，控股股东按照法律法规的要求只享有出资人的权利。 建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定，公司高级管理人员（包括总 经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层的负 责人，在重大业务、大额资金借贷和现金支付、合同的签订等方面，由董事会授权总经理在一 定限额内作出决定。副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。 2．公司的组织结构 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委员会负责 审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审计 及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。 公司建立的管理架框体系包括北京分公司、深圳分公司、市场部、营销中心、客户服务中 心、计算机视觉事业部、移动金融事业部、便捷支付事业部、技术研究院、产品开发中心、生 产制造中心、品管部、财务部、