附件二：报价系统资产管理计划在线认购流程图 - 固定收益 - 机构间私募 ....docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT8 机构间私募产品报价与服务系统 资产管理计划发行与转让 业务指南 中证机构间报价系统股份有限公司 二〇一六年九月 声 明 为了促进资产管理行业发展，提供多元、高效的电子化交易方式，统筹大资产管理行业服务，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（2013年修订）》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《期货公司监督管理办法》等法律法规、自律规则等相关规定，机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）为证券期货经营机构及其子公司管理的资产管理计划（以下统称为“资管计划”）提供资管计划的发行、转让、登记结算、信息披露等服务。本指南仅为方便有关机构及人士在报价系统办理资管计划发行、转让业务申请使用。 中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）将根据业务开展情况不定期修订本指南，并通过报价系统官网（官网： HYPERLINK ）最新版本，欢迎报价系统参与人查阅。 中证报价保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 名词解释 1.中证报价/报价系统公司 是指中证机构间报价系统股份有限公司。 2.报价系统 是指机构间私募产品报价与服务系统。 3.业务规则 是指《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（2013年修订）》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《期货公司监督管理办法》等法律法规以及规范性文件。 4.资金结算账户 用于记载报价系统参与人的结算资金，分为经纪类资金结算账户、自营类资金结算账户、代理类资金结算账户、受托类资金结算账户、归集类资金结算账户和专用类资金结算账户。经纪类资金结算账户用于记载报价系统参与人代理的合格投资者的资金；自营类资金结算账户用于记载参与人自有资金；代理类和受托类资金结算账户用于记载基金、资产管理计划等产品的资金；归集类资金结算账户用于记载通过报价系统归集的投资者场外资金；专用类资金结算账户用于记载管理人在报价系统发行资管计划募集的资金，以及用于付息、兑付的资金。资金结算账户开立成功后，参与人应当将其与同类别外部账户（包括银行存款账户和中国证券登记结算有限公司代收付账户）进行签约，建议至少在开展业务前一个交易日完成资金结算账户签约。 5.产品账户 用于记载报价系统参与人持有的资管计划份额，分为经纪类产品账户、自营类产品账户、受托类产品账户和专用类产品账户。经纪类产品账户用于记载报价系统参与人接受合格投资者委托持有的资管计划份额或合格投资者持有的资管计划份额；自营类产品账户用于记载报价系统参与人自身持有的资管计划份额；受托类产品账户用于记载报价系统参与人管理的基金、资产管理计划等产品持有的资管计划份额；专用类产品账户用于记载报价系统参与人开展做市等特定业务持有的资管计划份额。 6.入金 是指报价系统参与人将结算资金从其签约的外部账户转入其报价系统资金结算账户。通过商业银行渠道入金的，参与人可在每个交易日9:00-16:00，通过网银或柜台汇款等方式向报价系统指定的银行收款账户划付入金款项。参与人向该账户划款时，需且只需在摘要栏或附言处写明需入金的报价系统资金结算账户号码（9位）。如资金结算账户号码中含有字母的，应当统一用大写字母标示。通过中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)渠道入金的，参与人可直接将其存放在中国结算代收付账户中的资金划转至中证报价在中国结算开立的结算代收付账户，参与人划转资金时应注明9位待上账的资金结算账户号。通过中证金通渠道入金的，参与人可直接将其归集账户中的资金划转至其资金结算账户，参与人划转资金时应注明9位待上账的资金结算账号。通过云柜台（证联）渠道入金的，参与人可直接将其证联支付客户账户中的资金划转至其资金结算账户，参与人划转资金时应注明9位待上账的资金结算账户号。 7.出金 是指报价系统参与人将其资金结算账户内的资金划转至其签约的外部账户。出金成功后，参与人资金结算账户余额将被调减。 目 录 第一部分、发行沟通与准备 第二部分、发行注册、转让及登记 第三部分、信息披露 附件一：报价系统资产管理计划在线发行注册要素表 附件二：报价系统资产管理计划在线认购流程图 附件三：报价系统资产管理计划资金结算流程图 附件四：资产管理计划单次资产转让资产权属证明文件模板 附件五：资产管理计划资产转让说明书必备条款 第一部分 发行沟通与准备 资产管理计划拟在报价系统发行注册的，管理人可事先与中证报价固定收益部相关人员就资产管理计划的交易结构、投资标的和风控措施等基本情况进行前期沟通，交易结构确定后管理人应当先向中证报价提交产品相关发行文件（如：资产管理计划说明书、产品认购合同或协议、风险揭示书等文件word版本）。 集合资