中美贸易争端中的焦点法律问题评析-武大国际法评论.PDFVIP

武大国际法评论2018 年第3 期 中美贸易争端中的焦点法律问题评析 管 健* 内容摘要：WTO 协定原则上禁止单边措施，但也存在允许成员采取特定单边 措施以维护其WTO 协定下权益的例外。通过回顾中美贸易争端的历程可知，美 国232 措施构成对中国的歧视性保障措施，而301 措施属于被WTO 协定禁止的单 边措施，中国对此采取的反制措施应对得当、有理有据，特别是成功地将美国的单 边措施和行为拖入多边领域和框架下进行审查和批判。 关键词：单边措施 贸易争端 WTO 争端解决 自特朗普政府上台以来，美国的单边主义倾向日趋严重，先后退出了《巴黎气 候变化协定》、教科文组织、伊朗核协议等国际组织和国际协定。在国际贸易领 域，除了退出已经签字的《跨太平洋伙伴关系协定》（Trans-Pacific Partnership Agreement ，TPP 协定）外，最典型的单边主义表现就是不断加大贸易执法的力度， 并且已经或有可能即将采取一系列单边措施，从而引发了中美之间的贸易争端。 一、WTO 禁止单边措施的原则与例外 单边措施在WTO 协定中并没有明确的定义。广义的单边措施可以定义为 WTO 成员依据其国内法或者依WTO 协定所采取的对WTO 涵盖协定的实施产生 影响的措施。禁止单边措施是WTO 的一项基本原则，但是单边措施并不必然违 反WTO 义务，实际上，在WTO 协定中有许多WTO 成员采取单边措施的例外情 形。 （一）不得采取单边措施的原则 不得采取单边措施是WTO 的一项基本原则。具体体现在《关于争端解决规 则与程序的谅解》（下称DSU ）第23 条。它规定未经WTO 争端解决程序，成员不 得对违反义务已经发生、利益已丧失或减损或适用协定任何目标的实现已受到妨 碍作出决定。 在欧共体诉美国301 条款案中，专家组对DSU 第23 条作出解释，认为首先， * 法学博士，北京高文律师事务所高级合伙人。 142 管健：中美贸易争端中的焦点法律问题评析 根据条款通常含义，DSU 第23.1条禁止WTO 成员在DSU 程序未用尽之前单方面 确定不一致的行为。因此，在DSU 程序尚未用尽的情况下，美国的单方面决定权 ① 将对其他WTO 成员造成危险，而这种危险正是DSU 第23 条所要消除的。 其次， 根据善意解释规则，专家组认为一方保留自由裁量权以实施其承诺不做的行为 ② （即单方面确定不一致的行为），不符合善意解释的要求。 再次，专家组认为与解 释第23 条相关的条约目的是“在国内和全球市场上创设有助于个人经济活动的 ③ 市场条件，并提供一个安全、可预见的多边贸易体制”。 如果某一法律允许政府 实施与DSU 相悖的单边措施，这将对其他WTO 成员和市场本身“造成持续的威 胁并产生一种损害严重的‘寒蝉效应’”，个体经济参与者也可能受其威胁而不敢 ④ 继续从事相关产品贸易。 最后，联系上下文来看，WTO 有效的争端解决体制是 乌拉圭回合协议中的重要成就，而DSU 第23 条规定的这项义务（禁止单方面作出 决定），“用意在于向WTO 成员、经济市场和个体经济参与者保证：不会在WTO 权 利和义务方面出现单方面的决定”。⑤ 实际上，《关税与贸易总协定》1994（下称GATT 1994 ）第23 条，《服务贸易总 协定》（下称GATS ）第23 条和《与贸易有关的知识产权协定》（下称TRIPS ）第64 条都有关于WTO 成员如何救济其WTO 协定下权益的规定。比如，GATT 1994 第23 条规定，针对成员的利益丧失或减损或适用协定任何目标的实现受到妨碍 的情形，成员可以援引DSU 提