沪伦通中国存托凭证交易权限开通指南.PDFVIP

附件 沪伦通中国存托凭证交易权限开通指南 第一条 为指导上海证券交易所（以下简称本所）会员和基 金管理公司、保险公司、保险资产管理公司等租用本所参与者交 易业务单元（以下简称交易单元）的机构（以下统称申请机构） 开通沪伦通中国存托凭证交易权限（以下简称沪伦通权限），根 据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交 易暂行办法》等相关规定，制定本指南。 第二条 本所会员申请开通沪伦通权限，应向本所提出申请。 基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司等申请通过租用的 本所交易单元开通沪伦通权限，应以自身名义向本所提出申请。 申请机构开通沪伦通权限，适用本指南。 第三条 拟开通沪伦通权限的申请机构，应当按照本所相关 要求做好以下准备： （一）制定沪伦通业务方案和实施计划。 （二）进行沪伦通业务的技术开发等工作。 （三）做好人力资源配备工作。 （四）做好沪伦通业务投资者教育和适当性管理工作（仅具 有A 股经纪业务资格的会员适用）。 第四条 申请机构申请开通沪伦通权限前，应当向本所申请 参加全天候测试。全天候测试服务电话：4009003600。 －1 － 第五条 通过本所全天候测试的申请机构，可通过“本所网站 -会员/证券机构专区”向本所提交以下申请材料： （一）业务申请书； （二）沪伦通业务实施方案； （三）沪伦通业务投资者适当性管理制度（仅具有A 股经纪 业务资格的会员适用）； （四）本所要求提交的其他材料。 业务申请书应当为申请机构的正式发文，并加盖公司公章， 申请机构的法定代表人或其授权代表应当在申请书上签名。申请 机构及其法定代表人或其授权代表应做出如下承诺：申请材料的 内容真实、准确、完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，将承担相应的法律责任。租用本所交易单元的申请 机构还应在申请书中承诺，已就将相关交易单元用于沪伦通交易 获得交易单元持有人的同意。 上述申请材料的文件上传路径为“本所网站-会员/证券机构 专区-业务办理-沪伦通业务办理”。其中，业务申请书必须为PDF 格式的彩色扫描件；其他申请材料可以是黑白扫描件，文件格式 支持 PDF/WORD ，单个文件小于4M 。技术支持电话： 021 第六条 申请机构向本所提交申请材料后，本所将为材料齐 备的申请机构开通交易单元的沪伦通交易权限，并向申请机构发 出确认开通其交易单元沪伦通交易权限的通知。 第七条 本所可根据需要，对申请机构沪伦通业务相关的内 －2 － 部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安 全运行状况等实施现场或非现场检查。 第八条 参与沪伦通业务的申请机构可以复用其A 股市场的 交易单元代码，或者申请新设交易单元，沿用其A 股市场的会员 交易单元对照表、连通圈关系等。沪伦通业务不得复用在A 股中 被冻结的交易单元。 第九条 对于未开通上海证券交易所费用收付平台的会员， 需要登录上海证券交易所“官网-服务-交易服务-交易费用-费用收 付平台”，下载 《××银行×××分行-上海证券交易所费用收付平台 付款授权书》和 《上海证券交易所费用收付及资金划付协议》， 按照规定办理费用收付平台EKEY。咨询电话：021 第十条 本指南自发布之日起施行。 －3 －