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                沪伦通中国存托凭证交易权限开通指南
                    
附件 
      沪伦通中国存托凭证交易权限开通指南 
      第一条 为指导上海证券交易所(以下简称本所)会员和基 
金管理公司、保险公司、保险资产管理公司等租用本所参与者交 
易业务单元(以下简称交易单元)的机构(以下统称申请机构) 
开通沪伦通中国存托凭证交易权限(以下简称沪伦通权限),根 
据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交 
易暂行办法》等相关规定,制定本指南。 
      第二条 本所会员申请开通沪伦通权限,应向本所提出申请。 
基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司等申请通过租用的 
本所交易单元开通沪伦通权限,应以自身名义向本所提出申请。 
      申请机构开通沪伦通权限,适用本指南。 
      第三条 拟开通沪伦通权限的申请机构,应当按照本所相关 
要求做好以下准备: 
       (一)制定沪伦通业务方案和实施计划。 
       (二)进行沪伦通业务的技术开发等工作。 
       (三)做好人力资源配备工作。 
       (四)做好沪伦通业务投资者教育和适当性管理工作(仅具 
有A 股经纪业务资格的会员适用)。 
      第四条 申请机构申请开通沪伦通权限前,应当向本所申请 
参加全天候测试。全天候测试服务电话:4009003600。 
                                                                       -1 - 
      第五条 通过本所全天候测试的申请机构,可通过“本所网站 
-会员/证券机构专区”向本所提交以下申请材料: 
       (一)业务申请书; 
       (二)沪伦通业务实施方案; 
       (三)沪伦通业务投资者适当性管理制度(仅具有A 股经纪 
业务资格的会员适用); 
       (四)本所要求提交的其他材料。 
      业务申请书应当为申请机构的正式发文,并加盖公司公章, 
申请机构的法定代表人或其授权代表应当在申请书上签名。申请 
机构及其法定代表人或其授权代表应做出如下承诺:申请材料的 
内容真实、准确、完整,如申请材料存在虚假记载、误导性陈述 
或重大遗漏,将承担相应的法律责任。租用本所交易单元的申请 
机构还应在申请书中承诺,已就将相关交易单元用于沪伦通交易 
获得交易单元持有人的同意。 
      上述申请材料的文件上传路径为“本所网站-会员/证券机构 
专区-业务办理-沪伦通业务办理”。其中,业务申请书必须为PDF 
格式的彩色扫描件;其他申请材料可以是黑白扫描件,文件格式 
支持 PDF/WORD  ,单个文件小于4M 。技术支持电话: 
021 
      第六条 申请机构向本所提交申请材料后,本所将为材料齐 
备的申请机构开通交易单元的沪伦通交易权限,并向申请机构发 
出确认开通其交易单元沪伦通交易权限的通知。 
      第七条 本所可根据需要,对申请机构沪伦通业务相关的内 
 -2 - 
部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安 
全运行状况等实施现场或非现场检查。 
      第八条 参与沪伦通业务的申请机构可以复用其A 股市场的 
交易单元代码,或者申请新设交易单元,沿用其A 股市场的会员 
交易单元对照表、连通圈关系等。沪伦通业务不得复用在A 股中 
被冻结的交易单元。 
      第九条 对于未开通上海证券交易所费用收付平台的会员, 
需要登录上海证券交易所“官网-服务-交易服务-交易费用-费用收 
付平台”,下载 《××银行×××分行-上海证券交易所费用收付平台 
付款授权书》和 《上海证券交易所费用收付及资金划付协议》, 
按照规定办理费用收付平台EKEY。咨询电话:021 
      第十条 本指南自发布之日起施行。 
                                                                       -3 - 
                
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