厦门科华恒盛股份有限公司独立董事2013年度述职报告.PDFVIP

厦门科华恒盛股份有限公司 独立董事2013 年度述职报告 作为厦门科华恒盛股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人严格按 照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董 事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公 司章程》、《厦门科华恒盛股份有限公司独立董事工作规则》的要求，勤勉尽责， 忠实地履行独立董事的各项职责，积极出席董事和股东会议，认真审阅董事会各 项会议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公 众股股东的合法权益。本人于2013 年9 月30 日公司召开的2013 年第三次临时 股东大会换届选举后，担任公司第六届董事会独立董事。现将2013 年度本人履 行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、2013 年度出席公司会议及投票情况 在报告期内，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议议案及相关资料，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建 议，为董事会的正确、科学决策发挥作用，履行独立董事职责和义务，具体情况 如下： （一）公司共召开4 次董事会会议，本人均亲自出席所有会议。本人认真审 议董事会各项议案，根据审议结果投票。对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票。 二）公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大 （ 事项均履行了相关程序，合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股 东利益的情形，因此本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。 二、发表独立意见的情况 在报告期内，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以 下4 个事项发表独立意见。 （一）2013 年9 月30 日对公司关于公司提名高级管理人员发表如下独立意 1 见： 经核查，我们认为，本次提名的上述高级管理人员候选人具备法律、行政法 规、行政规章、规范性文件等所规定的高级管理人员任职资格，具备履行高级管 理人员职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，其提名程序 合法、有效。 综上，我们同意聘任陈成辉先生担任公司总裁，聘任林仪女士、吴建文先生、 陈四雄先生、苏瑞瑜先生、吕永明先生、吴洪立先生、黄庆丰先生担任公司副总 裁；其中，吕永明先生兼任公司财务总监、吴建文先生兼任董事会秘书。 （二）2013 年10 月16 日对公司聘任高级管理人员发表如下独立意见： 公司第六届董事会第二次会议聘任的高级管理人员的任职资格符合《公司 法》、《公司章程》的有关规定，具备与行使职权相适应的履职能力和条件；公司 高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》等 有关规定。 （三）2013 年 12 月 19 日对 《关于终止实施限制性股票激励计划暨回购注 销已授予未解锁限制性股票的议案》发表如下独立意见： 经核查，我们认为： 1、公司推出限制性股票激励计划以来，受宏观经济、公司转型期产品结构 调整等综合因素的影响，公司经营业绩增长不如预期，且公司限制性股票激励计 划的实施已历经2011 年度第一期解锁和2012 年度第二期回购等阶段。在上述情 况下，继续实施限制性股票激励计划已经无法达到预期的激励效果。 2、由于公司近两年实施了2011 年度和2012 年度权益分派方案，因此，对 限制性股票回购的价格进行相应的调整，该调整符合公司《限制性股票激励计划》 中“第十章 限制性股票的回购注销”的相关规定。 3、公司终止本次限制性股票激励计划，回购并注销已授予未解锁限制性股 2 票的程序依据了公司股东大会的相关授权，符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录》等有关法律法规 的相关规定。董事会审议该项议案时，关联董事周伟松先生、吴建文先生、林仪 女士作为股权激励对象回避了表决，表决程序合法有效。 4、终止实施限制性股票激励计划及回购并注销已授予未解锁限制性股票符 合公司全体股东和激励对象的一致利益，不会影响公司管理团队的勤勉尽职；回 购股份所需资金系公司自有资金，不会对公司日常