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PPP模式的法律风险及 实际应用 北京金诚同达律师事务所西安分所 高级合伙人 白静江 基础设施和共用事业特许经营管理办法 第三条 【特许经营定义】本办法所称基础设施和公用事业特许经营，是指政府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或者其他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营基础设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共服务。 刺桐大桥BOT项目 “榜样的力量是强大的，但修理榜样的后果也可能是严重的。”这是许多PPP专家对于福建刺桐大桥留下后果表示出的担忧。 关于刺桐大桥解决方案，几年来，在参与经营刺桐大桥的民营资本方和泉州市政府的不断协商中，早前提出过两个要求和一个建议。 据悉，解决方案中的两个要求：一是缩短收费年限，但应给与相应补偿，这是因为当时刺桐大桥收费年限是30年，后来国务院出了《收费公路管理条例》规定收费年限不能超过25年。按照合同还有13年时间结束，而按照条例还设有8年结束。二是将收费标准按照物价作适当调整。 一个建议是，最好由地方政府提前回购该项目。现在看来回购或许是被采用的解决方案。 上世纪90年代，泉州市只有一座跨越晋江的泉州大桥，因不堪重负，1994年决定再建一座跨江大桥。经过谈判，引入了民营资本泉州名流公司，以BOT的方式投资建设了刺桐大桥。1994年，泉州市政府下发了《关于泉州刺桐大桥及其附属工程建设的通知》，在当时正式批准了刺桐大桥用BOT模式进行建设运营。1995年1月开工，1996年年底投入运营，特许经营期为30年。 基础设施和公用事业特许经营管理办法 第十九条【收益取得】特许经营协议根据有关法律、行政法规和国家规定，可以约定特许经营者通过向用户收费等方式取得收益。向用户收费不足以覆盖特许经营建设、运营成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口补助，包括政府授予特许经营项目相关的其它开发经营权益。 基础设施和公用事业特许经营管理办法 【政府承诺】第二十一条政府可以在特许经营协议中就防止不必要的同类竞争性项目建设、必要合理的财政补贴、有关配套公共服务和基础设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报和其他法律、行政法规禁止的事项。 九、PPP模式案例 （一）南京长江大桥 项目背景? 三桥项目与2003年开始动工，是交通部“十五”重点建设项目，是南京市十一五期间交通基础设施建设的重要一环。? 三桥之前，2001年通车的南京长江二桥在一定程度上对长江大桥的车流量起到分流作用，但随着经济的快速发展，二桥和长江大桥均处于超饱和状态。另外，长江二桥偏东，导致从苏南、主城到皖北的过境车辆，挤占长江大桥。南京长江三桥正是在上述路网布局及交通状况背景下立项筹建的。? 三桥桥位位于南京长江大桥上游约19公里处的大胜关，全线长约15.6?公里，其中跨江大桥长4.75千米，主跨648?米(当时属于国内第一、世界第三)的双塔双索面钢塔钢箱梁斜拉桥。全线共设四座互通立交，按双向六车道高速公路标准设计，概算总投资30.9?亿元。 九、PPP模式案例 九、PPP模式案例 随着南京区域经济的发展和城市建设步伐的加快，城市交通基础设施项目建设的任务越来越重，仅靠南京市政府财政力量很难实现预期规划，根据政府批复，三桥的概算总投资为30.9亿元，建设工期4年，工程于2003?年初动工建设，南京市交通建设投资控股（集团）有限公司（以下简称“市交通集团”）独家出资4100万元组建了项目公司——南京长江第三大桥有限责任公司，负责项目的融资，同时南京市政府还专门成立了南京长江第三大桥指挥部（以下简称“三桥指挥部”），具体负责三桥的建设。除了项目公司的资本金外，三桥建设资金的主要来源渠道为国家开发银行贷款。? 自三桥项目公司成立以来，其注册资本未达到国务院《关于固定资产投资项目施行资本金制度的通知》要求，即“交通基础设施项目资本金比例不得低于投资总额35%”的要求。按照30.9亿的概算，资本金需要10.8亿，缺口巨大。 九、PPP模式案例 PPP合作结构? 最终，南京三桥的融资是以增资扩股的形式实现的。在该模式中，市政府授权三桥公司全权负责三桥项目建设阶段的筹融资以及建成后的项目运营，授权三桥指挥部负责三桥的工程建设。整个PPP模式的结构见下图： 九、PPP模式案例 九、PPP模式案例 三桥公司引进亿阳集团、深圳高速、浦口开发总公司等社会股东，增资前后的股权结构如下： 九、PPP模式案例 对于项目合作中最重要的利益共享和风险分担的问题，合作各方规范了交易中以下几个重要条款：? 1、市政府、三桥公司、三条指挥部三方关系 第一，三桥项目建设由市政府负责，具体授权三桥指挥部全权负责三桥项目建设的