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构成要件符合性与
客观处罚条件的判断
柏 浪 涛
内容提要:客观处罚条件与不法构成要件要素具有排斥关系。在判断后者的类型性特征
时需借助客观归责理论。构成要件结果必须是构成要件行为类型性危险的相当性实现。
基于此,丢失枪支不报罪中的 “严重后果”属于客观处罚条件。在判断不法构成要件要
素的违法性特征时,需考察该要素是否为构成要件行为的违法性提供实质根据。依此衡
量,“情节严重”中的 “严重”、“多次盗窃”中的 “多次”、侵犯著作权罪中的 “违法所
得数额较大”等均是客观处罚条件。积极的客观处罚条件增加需罚性,消极的客观处罚
条件减少需罚性,二者均具有限制处罚的机能,不会冲击责任主义。
关键词:不法构成要件要素 客观处罚条件 客观归责 责任主义
在德日刑法中,行为只要符合构成要件、违法且有责,就成立犯罪并予以处罚,但是存在一
种例外 成立犯罪并不必然予以处罚,只有在具备客观处罚条件时才予以处罚。传统观点认为,
〔 〕
1
客观处罚条件是与不法、责任无关但能够引发刑罚的一些条件和事项。 例如,德国刑法中参
与斗殴罪中的严重后果、破产犯罪中破产程序的开始,日本刑法中事前受贿罪中的事后就任等。
我国刑法学通说认为,犯罪构成是追究刑事责任的唯一根据,行为符合犯罪构成就意味着该
行为达到应受刑罚处罚的程度,必然要追究刑事责任,不存在行为虽符合犯罪构成但没有达到应
〔 〕
2
受刑罚处罚程度、不追究刑事责任的情形。 换言之,我国的犯罪构成中没有德日刑法学中客
观处罚条件的存在余地。但是,我国刑法中存在类似客观处罚条件的规定,例如,刑法第 129条
丢失枪支不报罪中的 “严重后果”、第 397条滥用职权罪中的 “遭受重大损失”等。对这些规定
该如何解释,成为我国刑法学中的棘手问题。张明楷教授独具匠心地提出了 “客观的超过要素”
〔 〕
概念,认为这些规定属于客观的超过要素,不要求行为人认识,但有些要求有认识的可能性。 3
对此,黎宏教授持反对意见,认为我国刑法中不存在超出故意认识范围的所谓 “客观的超过要
中国地质大学 (北京)人文经管学院讲师。
〔 〕 参见 [德]汉斯 ·海因里希 ·耶赛克、托马斯 ·魏根特:《德国刑法教科书》(总论),徐久生译,中国法制出版社
1
2001年版,第 663页。
〔2〕 参见高铭暄、马克昌主编:《刑法学》,北京大学出版社 2000年版,第 212页。
〔 〕 参见张明楷:《“客观的超过要素”概念之提倡》,《法学研究》 年第 期。
3 1999 3
·131·
法学研究 年第 期
2012 6
〔 〕
4
素”。所谓的 “客观的超过要素”属于应当认识的客观构成要件要素。 周光权教授则认为我国
刑法中存在客观
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