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山西和信基业科技股份有限公司 SHANXI HEXINJIYE TECHNOLOGY CO.,LTD. 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 财达证券有限责任公司 二零一四年八月 1 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计 资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者 的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的 投资风险，由投资者自行承担。 2 重大事项提示 本公司提醒投资者特别关注如下风险因素及其他重大事项，并认真阅读公开转让说明书 “风险因素评估”部分全部内容： 一、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东赵秦持有公司股份 835.9220 万股，持股占比为 79.61%，对公司构成实际 控制。同时，赵秦还担任公司董事长职务，对公司经营管理拥有较大的影响力。因此，若赵 秦利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给 公司经营和其他股东利益带来风险。此外，公司股东赵秦、赵春雷、赵忠汉具有直系亲属关 系，可能会影响公司化治理。 针对上述风险，公司将继续完善法人治理结构，严格践行公司的各项治理制度，在股东 大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避制度，同时提高内部控制的有效性。 二、煤炭行业波动风险 公司的主要客户是煤炭行业相关企业。公司的产品和服务对煤炭行业具有较强的依赖性， 市场前景与煤炭行业的整体发展规模和信息化水平息息相关。当煤炭行业受国家政策、市场 竞争等因素影响而出现波动时，如煤炭价格下跌、进口煤冲击、新能源的推广使用等因素导 致煤炭行业不景气，各煤矿企业将会资金紧缺、无力对信息化建设追加资金投入，这会对公 司的业务产生不利影响。 针对该风险，公司将继续专注于煤矿信息化行业，充分发挥在细分行业所积累的丰富经 验，通过逐步提升产品和服务的应用性能、增强营销推广力度等措施，以抵御行业波动风险。 三、市场区域狭窄且竞争加剧的风险 公司产品在煤矿信息化领域具有一定的竞争优势，但总体来讲，公司规模相对较小，且 目前的市场区域多集中于山西省境内，仍然面临着较大的市场竞争压力。随着我国煤矿信息 化行业的市场前景日益广阔，加之业内的毛利率水平较高，可能吸引诸多的新进入者，新进 入者在初期往往会采取低价竞争手段，这势必加剧行业的低价竞争态势，而山西省作为我国 煤炭第二大省，其竞争态势势必更为剧烈。因此，公司将可能面临市场区域狭窄、市场竞争 加剧的风险。 针对该风险，公司计划继续巩固和深化在山西省内的市场地位，并进一步加大对内蒙古 和陕甘宁两个国内煤炭主产区的市场开拓力度；此外，公司还计划借力资本市场，筹划增发 融资，以有效解决制约公司快速发展的资金瓶颈，进一步加大产品研发投入并扩充营销队伍， 3 提升规模效益，增强抵御市场竞争的能力。 四、新技术或新产品研发失败的风险 公司所处的煤矿信息化行业属于技术密集型行业，该行业技术发展迅速、更新换代较快， 公司需要不断的致力于新技术的研究和新产品的开发，以保持自身的竞争力。但一种新技术 或新产品从研究设计，到通过测试认证，最终推