常柴股份有限公司2013年度内部控制评价报告.PDFVIP

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A 、苏常柴B 公告编号：2014-004 常柴股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 常柴股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》（以下简称 “基本规范”）及其配套指引的相关规 定和要求，结合常柴股份有限公司（以下简称 “公司”）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013 年度内部控制的有效性进行 了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内 部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性， 故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制工作的总体情况 2013 年，在内控领导小组的领导下，内控工作小组全力协作，系统化、规范化地 构建起公司内控体系，并不断深化应用，进一步提高企业经营管理水平和风险防控能力， 维护投资者的合法权益，促进公司可持续发展。对公司重点业务流程进行内控设计和运 行有效性评价，对关键控制点进行风险识别与风险评估，建立风险矩阵、跟踪缺陷整改 情况，编制形成《苏常柴内控手册》、《苏常柴内控制度汇编》，并通过内控软件系统 对内控建设各阶段工作内容及成果进行汇集和固化。 同时，公司聘请江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制设计 与运行的有效性进行独立审计，并出具审计报告。 公司内控管理体系建设具体情况如下： 1、组织架构 1 公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等的规定，设立了股东大会、董 事会、监事会，并在董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会，建立健全了较为规范 的公司治理结构和议事规则，依法履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。 在职能部门组织设计方面，公司结合经营管理实际需求和公司的战略发展要求，科 学合理的设计了相关职能部门，并明确每个职能部门的主要职能职权，在此基础上，对 每个职能部门中涉及的相关工作岗位进行了岗位职责职权的设计，确保了整个公司经营 管理的科学分工、有效协调。 2 、发展战略 董事会作为公司战略的决策机构，公司经理层和外聘专家组为公司战略作支持、部 署，企业管理部作为公司战略的管理部门，三个管理层次确保了公司战略制定的科学性 和战略部署的有效性。根据公司现状，通过市场调研和数据分析，提出积极开拓国内外 两个市场，走产学研用技术创新之路，创新管理模式，强化企业软实力建设，明确了立 足农机，做强动力，拓展领域，科学发展的发展战略，把传承百年经典，领军轻型动力 作为发展方向和奋斗目标。公司战略通过五年规划、年度经营目标计划和考核等机制实 施运作和评审。 3、人力资源 公司根据《劳动合同法》及有关法律法规，结合公司实际情况，制定了员工招聘、 培训、离职、劳动合同管理、薪酬福利等人事管理制度。公司遵循 “总量控制、提高层 次、突出急需、优化结构、择优录用、任人唯贤、人才选拔内部优先”的原则。通过对 公司的整个人力资源管理体系的优化完善，为公司吸引、保留高素质人才提供了有力的 保障。 4 、社会责任 在安全生产方面，公司应依据现行法律、法规，结合企业的生产经营规模、特点， 建立各类安全生产规章制度，并根据所从事生产的规模、性质、特点予以实施。同时， 贯彻 “安全第一，预防为主，综合治理”的方针进行严格管理。 在质量管理方面，公司严格贯彻实施企业质量管理方针和目标，根据企业质量目标 分解落实公司质量管理目标，加强对产品质量的过程管控和反馈控制。 在环境保护与节能减排方面，公司加强了对环境管理力度，确保公司的生产经营中 所产的废水、废物、废气以及噪声能得到妥善的处理。 在支持慈善事业方面，公司通过多种方式积极参与社会公益活动，关心帮助社会弱 势群体，履行社会公益方面的责任和义务。