投顾服务的留痕管理与风险控制.pptVIP

中国银河证券投资顾问业务探讨 2012年9月12日 银河投顾业务体系架构 投顾业务职责分工 投资顾问工作流程 投顾工作留痕与风控 投资顾问工作平台 投顾人员管理及考核 投顾服务中面临的问题和困难 下一步工作思路 目录 银河证券投资顾问业务基本情况 1、投顾业务服务于220家营业部的530万客户，具有地域广泛性、业务多样性、需求复杂性。 2、国内最早建立投资顾问一级部门的证券公司，总部投顾团队人数达到40人，位居券商前列。 3、全公司拥有1039名投资顾问资格人员，位居国内券商前列。 4、拥有自主开发功能齐备的投资顾问工作平台，并已获得广泛应用。 5、以总部为主导的业务支持体系，以分支机构为依托的客户服务体系，并正在构建投顾业务架构体系。 银河证券投顾业务体系架构 投资顾问部工作支持：业务线对接 资讯产品线 投资建议线 理财产品配置线 自主决策型客户 咨询依托型客户 资产管理型客户 投资顾问产品体系 投资顾问产品体系 总部投资顾问职责 （1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等； （2）负责为公司经纪业务提供产品支持，包括投资资讯产品、投资建议类产品和理财配置类产品； （3）负责研究成果的推广； （4）为营业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务； （5）为公司高端客户提供投资咨询服务； （6）对公司的咨询产品