外商直接投资_联系效应跟本土企业_省略_进步_基于江苏省制造业数据的分析解析_安礼伟新.pdfVIP

中大管理研究 2012 年第 7 卷（2 ） ——基于江苏省制造业数据的分析 崟 本文利用江苏省2000 年至2009 年制造业分行业数据，对江 苏省外商直接投资进入通过水平联系和垂直联系推动本土 企业技术进步的作用进行了实证分析。研究结果表明，总体 来看，外商直接投资通过联系效应对江苏省本土企业技术进 步有一定的促进作用；在水平联系、前向联系和后向联系效 应中，后向联系效应对本土企业技术进步的促进作用最为显 著。本土企业与外资企业间的技术差距逐步成为外资企业通 过后向联系效应促进本土企业技术进步的障碍。 技术溢出、FDI 、联系效应、江苏省制造业 F427、F276.7 ① 安礼伟、马野青、李崟鹏，南京大学经济学院。本文为江苏社会科学基金（青年项目）“江苏本土外 向配套企业自主创新问题研究”（09EYC016 ）和国家社科基金一般项目“中国对外贸易不平衡发展趋势研究” （10BJY079 ）的阶段性研究成果。 35 China Management Studies volume 7 （2 ） 中国是外商直接投资（FDI ）的重要东道国，FDI 的持续流入是推动我 国经济发展的重要动力之一。经济学界普遍认为，FDI 不仅仅有效地补充了 国内投资的不足，更为重要的是本土企业能够通过FDI 的技术溢出效应提高 技术水平，而FDI 进入带来的联系效应是外资企业向本土企业技术溢出的重 要途径。关于FDI 技术溢出，早期的研究集中于FDI 进入对本行业的影响， 之后开始拓展至FDI 对上下游产业的影响。Katz （1969 ）较早发现了FDI 通 过上游企业零部件的供应会产生一定的溢出效应。马库森（2005 ）根据前人 的研究，对FDI 的技术溢出效应进行总结，认为其应该分为两种类型：第一 种是水平技术溢出，即跨国公司对东道国同行业内其他企业的技术扩散；第 二种是垂直技术溢出。垂直技术溢出中前后向联系效应是主要的技术溢出渠 道，其中外资企业为东道国企业提供中间产品称为前向联系，而使用东道国 提供的中间产品称为后向联系。从实证研究看，早期主要着眼于水平技术溢 出，随着产业间溢出效应的重要性开始被广泛接受，实证分析开始转向垂直 技术溢出效应。关于水平技术溢出和前向技术溢出的研究结论并不统一，比 如有研究表明水平联系效应并不显著（比如Smarzynska ，2002 ），甚至为负 （如杨亚平，2007 ）；但是后向联系在FDI 技术溢出中的重要性得到越来越 多研究的证实（比如Javorcik ，2004 ；Blalock 和Gertler ，2003 ；Bitzer 等， 2008 ；Liu ，2008 ；姜瑾和朱桂龙，2007 ）。国内外对FDI 通过联系效应产 生技术溢出效应的实证研究结论存在不一致，其产生差异的部分原因是选择 的研究范围、数据选取、指标计算以及使用的计量方法的不同。同时，由于 我国投入产出表的限制① ，其研究年份基本均在2005 年之前，并且研究的时 间范围较短，一般为五年以内。 我国不同地区利用 FDI 不仅存在规模上的差异，而且在行业结构以及 FDI 动因上也存在差异，因此在联系效应、技术溢出途径和程度上也必然存 在差异。因此，采用特定地区的数据比采用全国数据进行研究更为合适。江 ① 我国2007 年的全国及各省的投入产出表至2009 年才开始公布。 36 中大管理研究 2012 年第 7 卷（2 ） 苏省是我国经济发展较快的省份也是 FDI 流入规模较大的省份，1999 年至 2009 年，江苏省利用FDI 的数量从64 亿美元