浙江沃得尔科技股份有限公司股票发行情况报告书.PDFVIP

浙江沃得尔科技股份有限公司股票发行情况报告书 （住所：浙江省台州市 开发大道818号1幢） 主办券商 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 二零一七年九月 目 录 一、 本次发行的基本情况 二、 发行前后相关情况对比 三、 新增股份限售安排 四、 股票发行认购协议中的特殊条款 五、 公司等相关主体及本次股票发行对象是否存在属于失信 联合惩戒对象的情况 六、 公司是否存在关联方资金占用、违规对外担保等违规行为 的情况 七、 本次股票发行募集资金用途是否涉及宗教投资、投向房地 产理财产品、购买住宅类房地产或从事住宅房地产开发业务、 购置工业楼宇或办公用房 八、 本次发行构成收购拟变更主营业务的情况 九、 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 十、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 十一、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 十二、 备查文件 释 义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公 指 浙江沃得尔科技股份有限公司 司、沃得尔 本次股票发行对象，包括台州博弈投资有限公司、邵 发行对象，认购方 指 雨田、阮小建、黄留肖、徐宁、赵榛、黄波、张士林、 陈雪丽等九名投资者 浙江沃得尔科技股份有限公司2017年第三次临时股 股权登记日 指 东大会的股权登记日，即2017年8月1日 博弈投资 指 台州博弈投资有限公司 博弈科技 指 浙江博弈科技股份有限公司 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 《适当性管理细则》 指 则》 股转系统、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《三方监管协议》 指 《募集资金三方监管协议》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 三会 指 股东大会、 董事会、监事会 《公司章程》 指 现行有效的《浙江沃得尔科技股份有限公司章程》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 台州银行股份有限公司路桥大道支行、华夏银行杭州 监管银行 指 分行 主办券商 指 申万宏源证券有限公司 律师事务所 指 上海市锦天城律师事务所 会计师事务所、天健所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、本次发行的基本情况 （一）本次发行股票的数量 根据全体发行对象与公司签订的附生效条件的《股份认购协 议》并经公司2017年第三次临时股东大会审议通过，本次发行股 票数量不超过1,900万股（含1,900万股），实际发行数量为1,900 万股。 （二）发行价格 根据全体发行对象与公司签订的附生效条件的《股份认购协 议》并经公司2017年第三次临时股东大会审议通过，本次发行股 票价格确定为7.00元/股。 本次发行前，公司于2016年12月以6.66元/