江苏宏达新材料股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2012-020 江苏宏达新材料股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，江苏宏达新材料股份有限 公司（以下简称“公司”）对内部控制情况进行了全面梳理，在核查了公司各项规章 制度、各部门、机构在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的 规范性、完整性以及实施的有效性进行了全面评估。现就公司2011 年度内部控制制 度的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司基本情况 江苏宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）经江苏省人民政府苏政复 [2004]5号文批准，由镇江宏达化工有限公司依法整体变更设立为股份有限公司，设 立时名称为“江苏宏达化工新材料股份有限公司”，2006 年4 月名称变更为“江苏宏 达新材料股份有限公司”。经中国证监会“证监许可[2008]71 号”文核准，公司于 2008 年1 月23 日完成向社会公众公开发行股票6,100 万股，并于2008 年2 月1 日 在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市。变更后股本总额为 24,187.7186 万股，注 册资本变更为24,187.7186 万元。经中国证监会“证监许可[2010]1491号”文核准， 公司于2010 年11 月17 日完成向特定投资者非公开发行股票4,644 万股，本次非公 开发行锁定期12个月，于2011年12月8 日上市流通。变更后股本总额为28,831.7186 万股，注册资本变更为28,831.7186 万元。2011 年4 月7 日，公司实施2010 年度资 本公积转增股本方案，增加股本 14,415.8593 万股，总股本增加至43,247.5779 万 股；同时，公司经营范围和工商注册登记地点发生变更，公司于2011 年8 月 15 日 将注册登记地点由江苏省工商行政管理局变更为江苏省镇江工商行政管理局，注册 资本变更为43,247.5779 万元，企业法人营业执照注册号未发生变化。 在上述历次变更中，公司税务登记证号码（32112474371198）及组织机构代码 9）均未发生变化。 目前公司注册地：扬中市明珠广场 法定代表人：朱德洪 公司经营范围许可经营项目：危险化学品生产和销售（限分支机构生产）；一般 许可项目：有机硅单体及副产品的生产加工；生产销售硅油、硅橡胶及其制品、高 分子材料和石油化工配件；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生 产科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家 限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补” 业务。 二、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制目标 1、严格遵循国家有关法律法规，贯彻执行公司各项规章制度； 2、防范企业经营风险和道德风险，通过对企业风险的有效管控和评估，不断加 强对企业经营环节的有效控制； 3、提高经营效率和成果，保证公司经营管理目标的顺利实现； 4、防止并及时发现、纠正各种错误和舞弊行为，充分保证公司各项资产的安全、 完整及有效运转，杜绝浪费和失误现象； 5、保证会计信息及时性、真实性、准确性和完整性，真实反映公司生产经营活 动的实际情况。 （二）内部控制制度建设遵循的基本原则 1、内部控制制度建设必须符合国家有关法律、法规的规定，并与本公司实际情 况相适应，以经济的成本实现内部控制目标； 2、内部控制必须覆盖本公司所有的业务、部门、岗位和人员，并针对业务处理 过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、传递、反馈、结果等各个环节； 3、内部控制制度具有高度的权威性，任何部门和人员不得拥有不受内部控制制 度约束的特权； 4、内部控制必须保证各分子公司、机构、岗位合理设置及职责权限的合理授予， 坚持不相容职务相互分离，以合理成本保证不同机构和岗位之间权责分明、相互制 约； 5、公司内部控制建设的核心为风险控制，内部控制制度的制订以规范经营、防 范和化解风险为基本出发点。 三、公司内部控制体系 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规建立