基金合同约定转型及相关业务规则的公告.PDFVIP

国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金根据 基金合同约定转型及相关业务规则的公告 国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”， 基金主代码：001137 ）为契约型、以定期开放方式运作的债券型基金，基金管理 人为国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“本基金管理人”）， 基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据《国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）规定，基金合同生效后的存续期内，发生以下任何一 种情形时，本基金将转型为“国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金”，不再以定 期开放的方式运作：（1）某个开放期届满时，本基金份额持有人数量不满200 人的；（2 ）某个开放期届满时，本基金资产净值低于5000万元的。上述转型不 需要召开基金份额持有人大会，但应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 本基金的第三个开放期为2018年8月27 日至2018年8月31 日，鉴于开放期结束 后确认的本基金基金资产净值已经低于5000万元，本基金将按照 《基金合同》的 约定于2018年9月4 日起转型为“国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金”，不再以 定期开放的方式运作。本基金转型为开放式基金后，基金的投资范围、投资限制、 开放申购与赎回以及基金收益分配等条款适用于 《基金合同》“第十九部分 基 金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“基金转型”的有关规定，详见 《基 金合同》。 现将相关事项公告如下： 一、国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金基本信息 基金名称：国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金 基金简称：国投瑞银岁丰利一年债券 基金份额分类及基金代码：本基金根据认购/ 申购费用收取方式的不同，设A 类和C类两类基金份额。A 类基金份额的代码为 001137，C 类基金份额的代码 为 001138 1 基金合同生效日：20 15年7月21 日 基金管理人名称：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人名称：中国银行股份有限公司 公告依据： 《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金《基金合同》等 二、国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金转型相关规则 根据本基金《基金合同》规定，基金合同生效后的存续期内，发生以下任何 一种情形时，本基金将转型为“国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金”，不再以 定期开放的方式运作： （1）某个开放期届满时，本基金份额持有人数量不满200人的； （2 ）某个开放期届满时，本基金资产净值低于5000万元的； 由上述情形导致本基金根据本基金合同“第十九部分 基金合同的变更、终 止与基金财产的清算”中“基金转型”相关规定转型为开放式基金的，不需要召 开基金份额持有人大会，但应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 本基金第三个运作周期为2017年8月25 日至2018年8月24 日，第三个开放期为 2018年8月27 日至2018年8月31 日。本基金开放期结束后确认的基金资产净值已经 低于5000万元，触发“开放期届满时，本基金资产净值低于5000万元”的转型条 件。因此，本基金自2018年9月4 日起转型为“国投瑞银岁丰利债券型证券投资基 金”，不再以定期开放的方式运作。原投资者持有的国投瑞银岁丰利一年期定期 开放债券型证券投资基金的A类/C类基金份额将于2018年9月4 日起转为国投瑞 银岁丰利债券型证券投资基金的A类/C类基金份额，其持有期将从原份额取得之 日起连续计算。本基金转型为国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金后，投资人在 开放日内可办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业务。 三、转型后的运作规则 自2018年9月4 日起，国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金转 型为国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金。 1、转型后的基金名称、简称及代码 2 基金名称：国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金 基金简称：国投瑞银岁丰利债券 A 类基金份额简称：国投瑞银岁丰利债券A ，基金代码为 001137