中冶美利云产业投资股份有限公司2017年度内部控制自我评.PDFVIP

证券代码：000815 证券简称:美利云 公告编号：2018—023 中冶美利云产业投资股份有限公司 2017年度内部控制自我评价报告 中冶美利云产业投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合 中冶美利云产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 对公司截止2017年12月31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事 会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理 层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 1 促进公司实现发展战略。由于内部控制制度存在固有局限性，故 仅能对实现上述目标提供合理保证。此外, 由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控 制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会 认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控 制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间未发生对内部控制评价结论产生实质性影响的内部控制的重 大变化。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务 和事项以及高风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司深圳美利 纸业有限公司、宁夏誉成云创数据投资有限公司、北京誉成云创 科技有限公司。 2 2、纳入评价范围的单位占比： 指标 占比 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100% 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入 100% 总额之比 3、纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理层面：组织架构、管理层理念与经营风格、诚信与 道德价值观、发展战略、人力资源政策、社会责任、企业文化。 业务流程层面：全面预算管理、资金活动、资产管理、采购 管理、销售管理、生产与成本管理、存货管理、质量与安全管理、 关联交易、信息披露事务管理、技术研发、招标管理、工程项目、 财务报告、合同管理、档案管理、计算机与网络信息管理。 4、重点关注的高风险领域主要包括： 流动性与借款风险、销售与营销风险、供应链风险、市场动 态风险、会计与报告风险、人力资源风险、健康安全环保风险、 资本结构风险、灾害风险等内容。 5、上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域 涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 （二) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及内部控制设计及运行情 况组织开展了内部控制评价工作。 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好 和