上海博为峰软件技术股份有限公司股票发行方案.PDFVIP

上海博为峰软件技术股份有限公司 股票发行方案 公告编号：2018-045 证券代码：836392 证券简称：博为峰 主办券商：太平洋证券 上海博为峰软件技术股份有限公司 （住所：上海黄浦区云南北路59 号六合大厦 1510 室） 股票发行方案 主办券商 （住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼） 二〇一八年八月 1 上海博为峰软件技术股份有限公司 股票发行方案 公告编号：2018-045 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 2 上海博为峰软件技术股份有限公司 股票发行方案 公告编号：2018-045 目录 声明2 一、公司基本信息6 二、发行计划 6 （一）发行目的6 （二）发行对象7 （三）发行价格及定价方法9 （四）发行股份数量及预计募集资金总额9 （五）公司除权、除息时，发行数量和发行价格的调整9 （六）公司挂牌以来的分红派息、转增股本及对公司股价的影响10 （七）本次发行的限售安排及发行对象自愿锁定承诺10 （八）前次募集资金使用情况10 （九）本次募集资金用途12 （十）募集资金管理制度和募集专项账户的设立情况18 （十一）本次定向发行前滚存未分配利润的处置19 （十二）本次股票发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项19 （十三）本次发行不涉及主管部门审批、核准或备案事项情况19 （十四）公司及其相关主体、发行对象的失信情况19 三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析20 （一）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、关联关系、关联交易及同业竞争 等未发生变化情况20 （二）本次定向发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况20 （三）本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响20 （四）与本次发行相关特有风险的说明20 四、其他需要披露的重大事项21 （一）本次股票发行不存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情 形；21 （二）本次股票发行不存在公司及附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形；21 （三）公司现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内未受到过中国证监会行 政处罚，最近十二个月内未受到过全国股份转让系统公司公开谴责的情形；21 （四）公司不存在其他严重损害股东合法权益或社会公共利益的情形；21 3 上海博为峰软件技术股份有限公司 股票发行方案 公告编号：2018-045 （五）本次股票发行中，公司及其控股股东、实际控制人以及本次股份发行对象不存 在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒等情形。21 五、附生效条件的股票发行之认购合同摘要21 六、本次股票发行相关中介机构信息23 （一）主办券商23 （二）律师事务所23 （三）会计师事务所24 七、董事、监事