2018.1.24 关于明确私募产品账户开展融资融券业务的要求.pdfVIP

关于私募产品账户开展两融业务的要求 2018.3.21 私募产品账户开展两融业务的流程 确立私募产品管理人总管理规模 营业部在CIF3系统中发起 不低于3000万 提供开户相关资料 【信用资质审查】 营业部在CIF3系统中发起 营业部在CIF3系统中发起 营业部在CIF3系统中发起 营业部在OA系统发起 【信用集中开户】 【信用授信申请】 【信用客户征信】 【融资融券客户征信授信审批流程】 私募产品账户开户基本要求 一、申请开通融资融券业务的私募产品，其管理人总管理规模须不低于3000万； 二、申请开通融资融券业务的私募产品，授信额度上限原则上不得高于其申请日普通账户对账单资产的总规模； 三、申请开通融资融券业务的私募产品，在一般机构客户所需提交的资料之外还应提交补充资料，包括但不限于： 序号 所需资料 说明 1 基金产品合同 需包含产品可以投资于融资融券业务的授 权条款 2 基金产品招募说明书 如有 1 3 基金管理公司章程 4 私募投资基金管理人登记书 基金业协会网站截图 5 私募投资基金备案证明 6 中航证券融资融券担保协议书 模版见 《关于明确私募产品账户开展双融 业务要求的通知》 （经纪函 【2018 】8号） 私募基金产品合同中应注意审核的事项 总规模不低于 3000万 私募产品账户开户应提供的重要资料（基金协会网站查询） 私募产品账户开户应提供的重要资料 私募产品账户开户时应提供的一般资料 由营业部相关人员发起OA流程（融资融券客户征信授信审批流程），流程的标题及附件名应为： 12位客户号+客户姓名+融资融券 客户信授信审批，附件中除包含以上的重要资料外，还须提供以下基金管理人的相关资料。 私募产品账户开户需提供的一般资料 序号 必须提交的资料名称 1 机构有效身份证明文件复印件（三证合一营业执照复印件） 2 法定代表人证明书原件、法定代表人的有效身份证明文件复印件、法定代表人授权委托书原件 （复印件需加盖公章） 3 公司同意申请从事融资融券交易的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明 4 提供代理人在营业场所内的正面照及代理人身份证明文件 5 填写《融资融券业务申请表》、《证券账户开户申请表》 风险测评在积极型（含）以上