基金从业易错一百题.docxVIP

1． 以下不属于金融市场的是（B） ? ??A．上海黄金交易所 ? ??B．北京石油交易所 ? ??C．中国外汇交易中心 ? ??D．银行间同业拆解中心 ? ??2． 以下属于投资概念的描述，错误的是（D） ? ??A．投资未来收益具有不确定性 ? ??B．投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间 ? ??C．投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率 ? ??D．投资的产出会大于投入 ? ??3． 按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C） ? ??A．票据市场 ? ??B．黄金市场 ? ??C．艺术品市场 ? ??D．外汇市场 ? ??4． 关于公司型基金，以下表述错误的是（B） ? ??A．基金投资者是基金公司的股东 ? ??B．依据基金合同成立 ? ??C．在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 ? ??D．公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权 ? ??5． 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B） ? ??A．基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要 ? ??B．银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户 ? ??C．基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证 ? ??D．基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定 ? ??6．某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（D） ? ??A．在交易方面，给该基金提供优先的成交机会 ? ??B．任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理 ? ??C．同向和反向交易 ? ??D．研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供 ? ??7．私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A） ? ??A．高级管理人利害关系人的基本信息 ? ??B．管理基金基本信息 ? ??C．股东或合伙人基本信息 ? ??D．高级管理人员基本信息 ? ??8．基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C） ? ??A．依法撤销 ? ??B．持有人大会解聘 ? ??C．连续2年亏损 ? ??D．依法取消基金管理资格 ? ??9．申请开展基金销售业务的机构应（B） ? ??A．缴纳风险抵押金 ? ??B．制定完善的资金清算流程 ? ??C．具备符合资质的投资管理人员 ? ??D．获得注册所在地人民银行分支机构的批准 ? ??10．某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D） ? ??A．无需主动向监管机构提供违法违规线索 ? ??B．无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 ? ??C．立即向上级部门或者监管机构报告 ? ??D．应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 ? ??11．基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用 ? ??A．基金销售协议 ? ??B．理财服务协议 ? ??C．基金合同 ? ??D．基金资产托管协议 ? ??12．某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（C）的规定。Ⅰ．应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ．应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ．不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 ? ??A．Ⅰ． Ⅱ． Ⅲ． ? ??B．Ⅰ． Ⅲ． ? ??C．Ⅰ． Ⅱ． ? ??D．Ⅱ． Ⅲ． ? ??13．基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（D） ? ??A．应通知管理人后再执行投资指令 ? ??B．应报告中国证监会并按其要求处理 ? ??C．应在执行指令后立即报告中国证监会 ? ??D．应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告 ? ??14．关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（D） ? ??A．取得基金从业资格 ? ??B．最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚 ? ??C．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试 ? ??D．具有2年以上证券投资管理经历 ? ??15．不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（D） ? ??A．正确树立基金职业道德观念 ? ??B．积极参加基金职业道德实践 ? ??C．深刻领会基金职业道德规范 ? ??D．接受所在机构的业务培训 ? ??16．关于基金职业道德，以下表述错误的是（D）。 ? ??A．是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 ? ??B．是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 ? ??C．是基金从业人员职业道德规范的简称 ? ??D．是一般社会道德、职业道德的总和 ? ??17．关于基金职业道德规范中，