中银新财富灵活配置混合型.PDF

中银新财富灵活配置混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人： 中银基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 二零一八年十二月 目 录 一、基金托管协议当事人 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 12 五、基金财产的保管13 六、指令的发送、确认和执行16 七、交易及清算交收安排 18 八、基金资产净值计算和会计核算 20 九、基金收益分配25 十、基金信息披露26 十一、基金费用 27 十二、基金份额持有人名册的保管 29 十三、基金有关文件档案的保存30 十四、基金管理人和基金托管人的更换30 十五、禁止行为 33 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 34 十七、违约责任 36 十八、争议解决方式37 十九、基金托管协议的效力38 二十、其他事项 38 二十一、基金托管协议的签订38 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 鉴于中银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，拟募集中银新财富灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）； 鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于中银基金管理有限公司拟担任中银新财富灵活配置混合型证券投资基 金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任中银新财富灵活配置混合型证 券投资基金的基金托管人； 为明确中银新财富灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管 人之间的权利义务关系，特制订本协议； 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《中银新财富灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同 的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 4 －2 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：中银基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦26 楼、27 楼、45 楼 法定代表人：章砚 成立时间： 2004 年8 月12 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2004]93 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业 务。 注册资本：人民币壹亿元 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120 ） 办公地址：上海市长宁区仙霞路18 号（邮政编码：200336 ） 法定代表人：彭纯 成立时间：1987 年3 月30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民 银行银发［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务 4 －3 中银新财富灵活配置混合型证券投资基金