第十二章-基金管理人的合规管理.docVIP

第十二章 基金管理人的合规管理 1.课程学习 2.课程评估 3.课后测试 窗体顶端 测试成绩：75.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 窗体底端 ?A Ⅰ、Ⅱ ??B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ?D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:B 2、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（　　）。（2.5?分） ?A 监事会 ?B 董事会 ??C 纪律检查委员会 ?D 公司经理层 正确答案:D 3、基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（　　）。Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离（2.5?分） ?A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ??B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:A 4、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（　　）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为（2.5?分） ?A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ?B Ⅰ、Ⅱ ??C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:A 5、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投