2016年上半年贵州期货从业法律法规精选_期货营业部合规管理考试试题.docVIP

范文范例 值得参考 word完美 整理版 2016年上半年贵州期货从业法律法规精选：期货营业部合规管理考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月 2、是指本月底结算价与上月结算价之差，表明该商品在该段时间内的收益率。 A：季度收益率 B：年度收益率 C：月度收益率 D：月底增长率 3、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。 A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票价格指数期货 4、下列说法不正确的是____ A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续 C：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行 D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构 5、对投资者