《基础》第7章券中介机构.pptVIP

第七章 证券中介机构 主讲人：钟小林 目录 第一节 证券公司概述 第二节 证券公司的主要业务 第三节 证券公司的治理结构和内部控制 第四节 证券登记结算公司 第五节 证券服务机构 第一节 证券公司概述 一、我国证券公司的发展历程 二、我国证券公司的发展特点 三、证券公司的设立 四、证券公司子公司的设立 五、证券公司监管制度的演变 一、我国证券公司的发展历程 1987年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立； 1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式营业，各证券经营机构开始转入集中交易市场； 1998年底，《证券法》出台。证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。 2006年1月1日新修订《证券法》实施。 二、我国证券公司的发展特点 相比于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著： 公开性、透明度及公众关注度高； 利益关系集中、直接、紧密； 市场化、法制化属性突出； 受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏。 二、我国证券公司的发展特点 特点： 起步晚，基础薄弱； 同类机构数量多，差异小，竞争激烈； 规模小，实力弱，风险承受能力不足； 安全持续运行要求高；容易受市场变化影响； 经营管理的市场化取向鲜明。 三、证券公司的设立 （一）证