EMS国家册审核员培训讲义.ppt

* 实施效果的评价 2.降低能耗和资源消耗 加强能源使用的管理，提高效率，减少浪费 通过更改工艺和/或设备，实现节能降耗或提高材料利用率 通过控制各工序废品率，减少废品损失 * 实施效果的评价 3.改进产品性能，降低产品中对环境的影响 改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响 产品使用中污染物产生减少 * 准备审核结论 针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的任何其他适当信息； 考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致； 如果审核目的有规定，准备建议性的意见； 如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。 体系有效性总体评价 * 末次会议的目的 1.向受审核方最高管理层和部门负责人介绍审核情况； 2.宣布审核发现和审核结论； 3.提出纠正措施的跟踪验证要求； 4.介绍证后监督审核的规定； 5.宣布结束现场审核。 * 末次会议的议程 1.与会者签到 7.保密承诺 2.感谢 8.澄清 3.重申审核目的、范围 9.宣布审核结论 和准则 10.纠正措施要求 4.情况总结 11.证后监督要求 5.宣读不符合报告 12.受审方领导表态 6.说明抽样的局限性 13.结束 * 审核报告 审核报告的主要内容： 1.受审核方的基本情况 2.审核概况 3.审核综述 4.有关说明 5.审核结论 * 审核报告 1.受审核方基本情况 包括受审核方名称、地址、主要产品、活动或服务的内容，组织的规模，环境状况介绍。 2.审核概况 包括审核目的、审核准则、审核范围、审核组组成、审核日期、日程安排、文件审核概况。 * 审核报告（续） 3.审核综述 总结第一阶段审核结果； 环境因素识别的充分性、重要因素评价的合理性； 环境方针，目标，指标的实现程度； 法律法规识别和遵守情况； 重要环境因素控制的效果； 内审和管理评审； 不符合概述、纠正措施要求； 纠正措施有效性验证情况。 * 审核报告（续） 4.适当时可包括或引用下列内容 受审核方代表名单； 审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可信性的不确定因素和（或）障碍； 确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的； 尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域； 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见； 如果审核目的有规定，对改进的建议； 商定的审核后续活动计划（如果有）； 关于内容保密的声明； 审核报告的分发清单。 * 面谈（2） 提问的方式: 开放式:答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间. 封闭式:可用简单的“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息,具有主动权,但信息量小. 澄清式:用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息; 带主观导向,不能经常用. * 面谈（3） 注意事项: 按事先准备的检查表提问,但不死板 仔细有效地听取回答 及时抓住信息的线索 注意对方的态度和表情 * 查阅文件和记录 文件的符合性、有效性、可操作性及其管理 记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理 查阅有关记录 如: - 环境因素的识别和评价记录 - 法律法规识别和登记记录 - 方案实施记录 - 运行控制记录 - 监控和监测记录 - 不符合与纠正措施记录 - 培训记录 - 内审与管理评审记录等 * 查阅文件和记录 法律法规遵守情况定期评价记录 目标指标完成情况的跟踪记录 有关供方和承包方的信息 投诉记录及处理决定 应急方案的检验和事故总结报告 环境管理体系审核记录 管理评审记录 * 现场观察 场所：生产现场，动力，环保设施，仓库，食堂，医院，垃圾置场等 对照环境因素识别表、重要环境因素清单到现场看环境因素是否有遗漏，重要环境因素评价是否合理 对照目标、指标，方案检查其合理性和完成情况 对照文件发放清单查关键岗位文件的发放 现场人员的培训（特别是重点岗位人员） 现场对运行控制和作业文件的执行情况 检测设备的状态 现场运行的记录是否齐全如：污水处理运行记录，设备点检记录，出入记录等 * 现场审核的记录 记录应全面，包括有效实施的记录和不符合的记录。