中原环保股份有限公司2018年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

河南明商律师事务所 法律意见书 河南明商律师事务所 关于中原环保股份有限公司 发行2018年度第一期中期票据的 法律意见书 二零一八年十二月 河南明商律师事务所 法律意见书 河 南 明 商 律 师 事 务 所 HENAN MING SHANG LAW FIRM 郑州市东风南路升龙广场3号楼2单元19楼1921室(450000) 3,2unit19floor,room 1921,Longsquare,Eastsouthroad,Zhengzhou,China 电话 （Tel）: 0371- 传真(Fax): 0371 关于中原环保股份有限公司 发行2018年度第一期中期票据的 法律意见书 明商见字 【2018】第087号 致：中原环保股份有限公司 根据中原环保股份有限公司 （以下简称 “发行人”或 “中原环保”）与河南 明商律师事务所 （以下简称 “本所”）签订的 《专项法律服务合同书》，本所作 为发行人发行2018年度第一期中期票据 （以下简称 “本次发行”）的专项法律 顾问，为发行人本次发行出具法律意见书。 本所依据 《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国公司法》 （以下简 称 “《公司法》”）以及中国人民银行发布的 《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》 （以下简称 “《管理办法》”）等现行有效之法律、法规、 规章和规范性文件，以及中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”） 发布的 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称 “《业务指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简 称 “《发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》 （以下简称 “《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具中介服务规则》 （以下简称 “《中介服务规则》”）等相关行业自律规则 （以上交易商协会的相关规定统称为“规则指引”）之规定，并按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 1 河南明商律师事务所 法律意见书 第一部分 律师声明事项 一、本所律师依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实以及我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 三、为出具本法律意见书，本所律师依据有关法律、行政法规和规则指引的 要求已对发行人的主体资格、本次发行程序、发行合规性等事宜进行了核查验证， 并已对本所律师认为出具本法律意见书所需的文件等进行了审阅。 四、发行人已向本所律师保证和承诺：其已提供了为出具本法律意见书所必 需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事实的说 明；其所提供资料上的签章均为真实、有效；所有副本材料或复印件与正本或原 件完全一致；其所提供的文件资料和对有关事实的说明均为真实、准确、完整， 无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 五、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师 依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位