资产理业务介绍.pptVIP

目 录 一、资产管理业务的定义及相关法律法规 二、开展资产管理业务应具备的条件 三、资产管理业务规范 四、投资者参与资产管理业务需注意的风险 五、投资者维权途径 一、资产管理业务的定义及相关法律法规 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。 一、资产管理业务的定义及相关法律法规 证监会令第110号《期货公司监督管理办法》 证监会令第105号《私募投资基金监督管理暂行办法》 证监会令第81号《期货公司资产管理业务试点办法 》 中期协字〔2014〕100号《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》 二、开展资产管理业务应具备的条件 1、期货公司申请登记资产管理业务，应当符合下列条件 申请登记时期货公司净资本不低于人民币１亿元； 申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求； 最近一次期货公司分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ级； 近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； 取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人，高级管理人员具备相应的任职条件；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施