广西柳工集团有限公司2018年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

广西通诚律师事务所 关于广西柳工集团有限公司发行 2018年度第一期中期票据的 法律意见书 桂通诚律意字 （2018）18032号 电话/传真：0771-5520114 南宁市青秀区中泰路3号盈都·东盟时代广场 1号楼5楼 二零一八年十一月 法律意见书 目 录 律师声明 3 释 义4 正 文 5 一、发行人的主体资格5 （一）发行人具有法人资格 5 （二）发行人为非金融企业 5 （三）发行人为交易商协会会员 5 （四）发行人历史沿革合法合规 5 （五）发行人依法有效存续9 二、发行程序9 （一）内部决议9 （二）交易商协会注册 10 三、发行文件及发行有关机构 10 （一）募集说明书 10 （二）评级报告及评级机构 10 （三）法律意见书及律师事务所 11 （四）审计报告及审计机构 11 （五）主承销商 12 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险13 （一）注册发行金额 13 （二）募集资金用途 13 （三）治理情况 14 （四）业务运营情况 15 （五）受限资产情况 18 （六）或有事项 19 （七）重大资产重组情况 24 （八）信用增进情况 24 （九）其他情况 24 五、总体结论性意见24 1 法律意见书 广西通诚律师事务所 关于广西柳工集团有限公司发行 2018年度第一期中期票据的 法律意见书 桂通诚律意字 （2018）18032号 致：广西柳工集团有限公司 广西通诚律师事务所 （以下简称 “本所”）接受广西柳工集团有 限公司 （以下简称 “发行人”或 “公司”）的委托，依据本所与发行 人签订的法律服务合同，指派专业律师就发行人发行“广西柳工集团 有限公司2018年度第一期中期票据” （以下简称 “本期发行”）的 有关事项，出具法律意见书。 本所律师出具法律意见书的主要依据包括：《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国中国人民银行法》《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业中期票据 业务指引》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等法律、行政法规、部门 规章和规范性文件、相关行业自律规则。 2 法律意见书 律师声明 一、提供与本期发行有关的真实、完整、有效的文件、资料或进 行相应说明，是委托方的责任。本所律师以此为基础在相应权限范围 内进行必要的核查，并根据核查情况发表法律意见。 二、对于本法律意见书至关重要而又无法得