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第八章 证券市场法律制度与监督管理 西安交通大学经济与金融学院 2011年8月 第一节 证券市场法律、法规概述 证券市场法律法规四个层次： 1.由全国人大或其常务委员会制定并颁布的法律； 2.由国务院制定并颁布的行政法规； 3.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 4.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 第一节 证券市场法律、法规概述 证券市场主要法律包括： 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国刑法》 第一节 证券市场法律、法规概述 与证券市场有密切联系的法律主要包括： 《中华人民共和国物权法》 《中华人民共和国反洗钱法》 《中华人民共和国企业破产法》 第一节 证券市场法律、法规概述 《中华人民共和国证券法》 1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，与1999年7月1日实施。 第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。 现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条 第一节 证券市场法律、法规概述 其调整范围: 覆盖中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其它证券的发行、交易和监管，明确证券发行， 交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿