全国中小企业股份转让系统资讯速递法规与相关要求.pdf

全国中小企业股份转让系统 资讯速递、法规及相关要求 关于加强挂牌公司日常业务办理工作管理的通知3 2015 年1 月份5 2015 年2 月份14 2015 年3 月份20 【证监会】非上市公众公司监管问答——申报材料公开的相关要求30 【证监会】非上市公众公司行政许可反馈意见和审核意见公开工作31 关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函32 2015 年4 月份33 2015 年5 月份43 关于发布《挂牌公司股票发行审查要点》等文件的通知52 2015 年6 月份54 2015 年7 月份63 非上市公众司监管问答—定向发行（一）72 2015 年8 月份73 2015 年9 月份81 关于进一步加强主办券商规范执业的通知87 关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答—关于挂牌条件适用若干问题的解答 （一）》的公告89 2015 年10 月份90 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（一）—关于资产管理计划、契约型私募基金投资 拟挂牌公司股权有关问题94 关于负责持续督导的主办券商不得担任收购人独立财务顾问的通知96 业务告知：关于新增股份登记在中国结算BPM 系统上传公告的时间及材料要求97 2015 年11 月份98 关于发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）—连续发行》的通知106 关于发布新修订的《全国中小企业股份转让 系统主办券商和挂牌公司协商一致解除 持续督 导协议操作指南》的公告107 关于修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》的公告109 非上市公众司监管问答— 定向发行（二）110 【重要】股票发行-关于对“是否存在股权代持”发表明确意见的通知111 关于修订《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》的公告 112 2015 年12 月份113 关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知121 关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司2015 年年度报告披露相关工作的通知122 2016 年1 月份126 1 挂牌公司信息披露及会计业务问答（一）利润分配与公积金转增股本135 挂牌公司信息披露及会计业务问答（二）发行费用的核算136 2016 年2 月份137 关于做好挂牌公司XBRL 格式年度报告编制及其他相关工作的通知143 关于简化股票发行报送的备案文件的通知144 2016 年3 月份145 关于年报披露的重要通知153 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（一）》的通知154 关于向全国中小企业股份转让系统申请撤回股票发行备案文件有关事项的通知155 关于员工持股计划参与股票发行的开户流程（需要在我司备案申请前在结算北分做账户名称 预审）156 2016 年4 月份157 关于发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》的公告 161 关于进行XBRL 数据核对的通知162 2016 年5 月份163 与新三板禁止占用相关的规则梳理169 关于业务办理的重要通知170 关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知171 2016 年6 月份174 关于加强购买、出售资产临时公告信息披露要求的通知177 关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》的公告178 关于发布《挂牌公司并购重组业务问答(二)》的通知179 关于业务办理的重要通知180 关于加强挂牌公司重大事件信息披露的通知181 2 关于加强挂牌公司日常业务办理工作管理的通知 发布时间：2014-12-30 点击次数：1481 各挂牌公司、主办券商： 我司关于日常业务（暂停与恢复转让、权益分派、证券简称或公司全称变更、 限售和解除限售、股票发行等）办理的相关指南和指导文件实施以来，部分挂牌 公司和主办券商未严格执行，存在操作风险，也影响了工作效率。为进一步规范 挂牌公司和主办券商的日常业务办理行为，提高办理效率，防范操作风险，我司 将加强对日常业务的管理，请各挂牌公司、主办券商严格遵守相关业务指南和指 导文件的规定，并特别注意以下重要事项： 一、申请材料及补充