非自然人客户受益所有人信息登记表.PDFVIP

本表一式两份，请用黑色或蓝黑 色钢笔或水笔填写，涂改无效。 非自然人客户受益所有人信息登记表 一、贵客户是否属于以下机构类型？如是，则无需提供受益所有人信息。 □各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部 队、参照公务员法管理的事业单位。 □政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。 二、贵客户是否属于以下机构类型？如是，则法定代表人或实际控制人视同为受益所有人 □个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。 □经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。 □为受政府控制的企事业单位。 三、如非上述两种情况，请勾选判定本账户受益所有人的规则依据（择一）： 受益所有人信息（如有多个受益所有人，请分别列示） 姓名 证件类型 证件号码 证件有效期 地址 1、公司 （非受政府控制的企、事业单位）受益所有人应当按照以下标准依次判定： □规则一：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人； □规则二：以人事、财务等方式控制公司的自然人； □规则三：公司的高级管理人员，或高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然 人。 应提供的受益所有人的识别和判断证明材料： □注册证书；□存续证明文件；□公司章程；□投资备忘录；□股权结构图；□年报；□董事会、高级管 理层和股东名单；□各股东持股数量以及持股类型（包含相关的投票权类型）。 □其他：1. ；2. ；3. 2、合伙企业受益所有人应当按照以下标准依次判定： □规则一：拥有超过25%合伙权益的自然人； □规则二：参照公司受益所有人标准； □规则三：以上规则均不符合的，至少将普通合伙人或者合伙事务执行人判定为受益所有人。 应提供的受益所有人的识别和判断证明材料： □注册证书；□存续证明文件；□合伙协议（含合伙份额比例结构）；□投资备忘录；□年报； □其他：1. ；2. ；3. 3、信托产品应当按照以下标准依次判定： □规则一：信托的委托人、受托人以及受益人； □规则二：信托的委托人、受托人以及受益人为非自然人的，将对信托实施最终有效控制、最终享有信托 权益的自然人判定为收益所有人。 应提供的受益所有人的识别和判断证明材料： □注册证书；□存续证明文件；□信托协议；□备忘录； □其他：1. ；2. ；3. 4、基金及其他资管类产品应当按照以下标准依次判定： □规则一：拥有超过25%权益份额的自然人； □规则二：不存在拥有超过 25%权益份额的自然人的,将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受 益所有人。 应提供的受益所有人的识别和判断证明材料： □产品合同； □其他：1. ；2. ；3. 1 5、其他 □规则一：参照公司受益所有人的判定标准； □规则二：无法参照的，以主要负责人、主要管理人或者主要发起人作为受益所有人。 *判定受益所有人的详尽规则，可参阅 “现行受益所有人识别规则” 本机构承诺： 本机构已认真阅读并充分了解贵司按 《照中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知 （银发〔2017〕235 号）》、 《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知（银发 〔2018〕164 号）》和 《中国人民银行关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知（银办发 130 号）》 要求的反洗钱客户身份识别的尽职调查要求