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本文档皆是作者为准备《期货从业资格考试》的《期货法律法规》考试时,在做《直考
通》的题目时自行摘录的错题、难点集,答案解析包含了直考通考试软件的答案解析和作者
自行上网搜索的一些资料,仅用于免费服务各位考友。请勿用于盈利性目的。如有侵权,请
告知作者,作者将删除。
【题目】期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。
请选择答案:
B: 自律
【题目】申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货
币出资比例不得低于()。
请选择答案:
C:85%
【题目】设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。
请选择答案:
B:3000
【题目】国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列()事项。
请选择答案:
A:变更法定代表人
B:设立或者终止境内分支机构
C:变更注册资本
D:变更住所或者营业场所
正确答案:C
【题目】国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()原则。
请选择答案:
B:套期保值
【题目】下列说法错误的是()。
请选择答案:
A:期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织
B:期货交易所统一实行全员结算制度
C:期货交易所可以实行会员分级结算制度
D:实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
正确答案:B
【题目】期货客户投诉应找()。
请选择答案:
D:期货业协会
【题目】从事期货交易活动,应当遵循()原则。
请选择答案:
D:公开、公平、公正和诚实信用
【题目】春节即将来临,国内期货交易所将在长假期间() 。
请选择答案:
C:提高交易品种的保证金
【题目】期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所
得或者违法所得不满10 万元的,并处( )罚款;情节严重的,责令停业整顿。
请选择答案:
D、10 万元以上50 万元以下
答案解析:
《期货交易管理条例》第66 条,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责
令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得
或者违法所得不满10 万元的,并处10 万元以上50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停
业整顿。
【题目】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法
所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20 万元的,
并处20 万元以上100 万元以下的罚款;情节严重的,( )。对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员给予警告,并处1 万元以上10 万元以下的罚款。
请选择答案:
D、暂停其境外期货交易
答案解析:
《期货交易管理条例》第74 条。境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改
正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者
违法所得不满20 万元的,并处20 万元以上100 万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外
期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1 万元以上10 万元
以下的罚款。
【题目】期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大
事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( ) 日内向国务院期货
监督管理机构提交书面报告。
请选择答案:
C、5
答案解析:
《期货交易管理条例》第61 条,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于
担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之
日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
【题目】不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,
( ) 《期货交易管理条例》。
请选择答案:
A 、不适用
答案解析:
《期货交易管理条例》第86 条。不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由
国家有关部门监督管理,不适用本条例。
【题目】期货公司有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所
得1 倍以上3 倍以下的罚款。情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
请选择答案:
B:允许客户
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