案件防了控治理.docVIP

PAGE PAGE 14 案件防控治理 第一部分案件防控文件 一、填空题 案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的（理事长）或（董事长）。（来源：《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》） 对案件责任人的责任追究，按照“(自查从宽)、(他查从严)、(尽职免责)、(失职重罚)”的原则和“(反复发生同质同类案件加重处罚)”的原则进行责任追究。（来源：《山西省银行业金融机构案件防控和案件责任追究暂行办法》） 银行业金融机构要从（道德建设）、（制度安排）、（监控机制）三个方面，构筑立体式的案件查访体系。使干部员工在思想上“（不想作案）”，在操作上“（不能作案）”，在处理上“(不敢作案)”。（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第六次工作会议上的讲话） 案件防控要做到的“四到位”是指（责任到位）、(追究到位)、(惩戒到位)和（整改到位）。（来源：刘明康主席在《大型银行案件防控工作电视电话会议上的讲话》） 农村合作金融机构案件专项治理的三个目标”是继续(降低案件发生率)；继续(提高案件成功堵截率)；继续（严惩犯罪分子、重处违规行为强化内部控制）。（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第八次工作会议上的讲话） 农村合作金融机构案件专项治理的“三个坚持”就是坚持(标本兼治，重在治本)；坚持(查防结合，重在防范)；坚持(改革管理并重，重在加强