天谷生物-全国中小企业股份转让系统.PDFVIP

兴业证券股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 兴业证券股份有限公司 关于上海天谷生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 二〇一八年四月 兴业证券股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 一、基本情况 根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股 份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问 题解答（三）：募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌 公司融资》等相关规定要求，兴业证券股份有限公司（以下简称 “兴业证券”）作为上海天谷生物科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“天谷生物”）的主办券商，对天谷生物 2017 年度第一次股 票发行募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查。 二、核查具体情况 （一）股票发行基本情况 2017 年2 月28 日，公司经全国中小企业股份转让系统有限责任 公司 《关于上海天谷生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》 （股转系统函[2017]1203 号文）的确认，发行人民币普通股 10,000,000 股，每股发行价为人民币3.33 元，共募集资金总额为人 民币 33,300,000.00 元。募集资金到位情况业经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）于2016 年 11 月28 日出具天健验（2016）6-153 号验资报告进行了审验确认。公司对募集资金已采取专项账户存储 制度。 （二）募集资金存放和管理情况 根据公司于 2016 年 10 月26 日披露的《股票发行认购公告》， 公司此次股票发行认购账户为公司的募集资金专户（开户银行：宁 波银行上海分行，银行账号：70010122002292203）。同时，本次募 投项目由公司及全资子公司安徽天谷农业科技有限公司（以下简称 “安徽天谷”）共同实施，为了管理子公司募集资金的支出，安徽天 兴业证券股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 谷亦开立募集资金专户（开户银行：中国银行股份有限公司安徽省 分行，银行账号：185741517446）。 公司已经于2016 年9 月30 日第二届董事会第十三次会议，2016 年 10 月26 日2016 年第一次临时股东大会审议通过公司 《关于募 集资金管理制度的议案》（2016 年8 月23 日第二届董事会第十二次 会议审议通过）、《关于将本次股票发行认购账户设为募集资金专户 的议案》、《关于签订本次股票发行募集资金三方监管协议的议案》 等与本次股票发行相关的议案。 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》， 公司本次股票发行的募集资金已存放于公司董事会为本次发行批准 设立的募集资金专项账户；鉴于本次募投项目由公司及全资子公司 安徽天谷共同实施，2016 年 11 月24 日，公司与主办券商、宁波银 行股份有限公司上海分行签订 《募集资金三方监管协议》，同时，公 司及安徽天谷与主办券商、中国银行股份有限公司安徽省分行签订 《募集资金三方监管协议》。 三、募集资金实际使用情况 经核查，截至2017 年 12 月31 日，公司募集资金存放于专项账 户，天谷生物专户资金余额为6,736,824.59 元，安徽天谷专户资金 余额为7,226,327.94 元，合计13,963,152.53 元。本次募集资金均 用于投资建设绿色超级稻（节水抗旱）种子加工研发项目 （又名 “年加工 5000 万斤绿色超级稻种子项目”、“合肥中心项目”）， 其中2,500.00 万元，通过对项目所在地的全资子公司安徽天谷进行 增资的方式用于合肥中心项目土建相关支出；剩余募集资金，通过 天谷生物购买合肥中心项目设备、仪器及其它支出。具体使用情况 如下： 兴业证券股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 天谷生物专户： 项目 金额（